边际产业扩张理论及对我国中小企业跨国经营的启示_..docxVIP

一、 边际产业扩张理论介绍 20 世纪 60 年代 ,随着日本经济的高速发展，其国 际地位日益提高，与美国、西欧共同构成国际直接投资的 “大三角 ”格局。然而，日本对外直接投资较欧美国家不同。对此，日本学者小岛清 (K. Kojima 教授根据日本国情，结合本国特色发展了国际直接投资理论。 1978 年，在其代表作《对外直接投资》一书中系统地阐述了他的对外直接投资理论 —— 边际产业扩张理论。他指 出，日本的对外直接投资与美国相比有三点明显的不同：一是美国的海外企业大多分布在制造业部门，从事海外投资的企业多处于国内具有比较优势的行业或部门；而日本对外直接投资主要分布在自然资源开发和劳动力密集型行业，这些行业是日 本已失去或即将失去比较优势的行业，对外投资是按照这些行业比较成本的顺序依次进行的。二是美国从事对外直接投资的多是拥有先进技术的大型企业；而日本的对外直接投资以中小企业为主，所转让的技术也多为适用技术，比较符合当地的生产要素结构及水平。三是美国对外直接投资是贸易替代型的，由于一些行业对外直接投资的增加而减少了这些行业产品的出口；与此相反，日本的对外直接投资行业是在本国已经处于比较劣势而在东道国正在形成比较优势或具有潜在的比较优势的行业，所以对外直接投资的增加会带来国际贸易量的扩大，这种投资是贸易创造型的 [1] 。 边际产业扩张理论的内容是：对外直接投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业，即边际产业开始，并依次进行。这也正是日本与美国对外直接投资方式的不同之处。其结果不仅可以使国内的产业结构更加合理、促进本国对外贸易的发展，而且还有利于东道国产业的调整、促进东道国劳动密集型行业的发展，对双方都产生有利的影响。小岛清根据对外直接投资的动机将其分为自然资源 导向型、劳动力导向型、市场导向型和生产与销售国际化型等四种类型。 小岛清 理论在把微观分析作为既定前提的基础上，注重从宏观动态角度来研究跨国公司的对外直接投资行为。缺陷在于，其动态分析仅陷于日本及少数欧洲国家的情况。在对外直接投资决定因素上，小岛清注重从国际分工的比较成本来分析对外直接投资。与其他国际直接投资理论相比，小岛清的比较优势论有以下几个特点：第一，从事对外直接投资的企业与东道国的技术差距越近越好，这样容易在海外，特别是在发展中国家找到立足点，占领当地市场；第二，中小企业在制造业中投资往往比大企业更占优势，因为他们转移到东道国的技术更适合于当地生产要素结构，为东 道国创造就业机会，受他们欢迎；第三，无论是投资国还是东道国都不需要有 垄断和寡头垄断市场。 二、 我国中小企业的发展现状符合边际产业扩张理论 小岛 清的边际产业扩张理论是根据日本在上个世纪 60—70 年代对外直接投资的实际而 总结和创立的国际直接投资理论，是符合发展中国家一阶段的对外直接投资现状 的。我国作为一个发展迅速的发展中国家，对外直接投资正处于起步和高速发展的 阶段，边际产业扩张理论正好在一定程度上符合了我国现阶段的国情。 1、边际产 业扩张理论是一种符合发展中国家对外直接投资的理论。 在国际直接投资理论 中，边际产业扩张理论被认为是发展中国家对外直接投资理论的典范，它来源于当 时高速发展的日本跨国经营实际状况，正是在这一理论的指导下，日本的对外直接 投资大规模发展，带来了日本经济的腾飞，很快的日本即从发展中国家的队伍稳步 迈进了发达国家的行列。而小岛清的边际产业扩张理论很好地揭示了发展中国家的 对外直接投资的原因和行业特点，弥补了原有的国际直接投资理论只能解释发达国 家的状况，对我们广大的发展中国家开展对外直接投资指明了方向和道路，有着巨 大的借鉴和指导意义。 2、我国经济发展阶段和该理论提出时的日本状况相似。 边 际产业扩张理论提出时的日本经济和跨国公司相对于美国来说是处于 “发展中 ”阶段 的，这与我国现今在世界上的经济地位相类似。还有我国与当时日本的对外关系历 史相似， 1981— 1989 年我国处于出口大国阶段， 1989—1997 年属于生产大国， 1997 年至今已经处于出口大国阶段，因此对外直接投资一定会在不久的将来大量 出现。这一系列的相似点进一步说明了边际产业扩张理论对我国企业跨国经营的指 导意义。 3、我国对外直接投资的现状印证了该理论的指导意义。 我国的对外直接 投资起步于 1979 年的改革开放，与发达国家的对外直接投资历史相比滞后了一个 多世纪。经过 20 多年的探索和发展，已经逐步形成了一定的规模，截至 2003 年 7 月底，中国已经在 160 多个国家和地区累计设立非金融类企业 7222 家，中方投资 企业超过 100.9 亿美元。可以看出，我国的对外直接投资发展速度是很快的，说明 了发展中国家是完全可以开展国际直接投资而获利的 [3] 。在