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基于创新能力增长的技术创新联盟稳定性研究 (哈尔滨工业大学管理学院，哈尔滨150001) 摘要：从技术创新能力增长这个非机制因素的角度，经过定性与定量分析，探讨了技术创新联盟稳定性的维持条件。分析表明：联盟不能要求成员投入其所拥有的全部创新资源，对投入到联盟中的创新资源应尽量减少协议约束给投入方带来的负面影响；成员剩余创新资源应能支持其独立进行创新活动；联盟中成员的投入比例应不同，或即期利益的分配比例应更倾向于资源利用能力较弱的一方；提高联盟中的资源共享程度有利于联盟稳定。 关键词：技术创新联盟；联盟稳定性；创新能力；创新资源 中图分类号：17061.2　文献标识码：A 技术创新联盟是由两个或两个以上独立市场主体，为了克服技术创新资源约束，通过各种协议而结成的优势互补、风险共担的战略型技术创新组织。技术创新联盟作为一种面向长远发展的技术创新组织形态，由于对其成员、组织缺乏建立在合资关系或合并关系之上的强有力的行政和经济控制手段sup[1]/sup，因而容易发生组织成员背叛合作承诺，导致成员间互不信任、信息共享渠道不畅、联盟组织控制成本上升、技术创新效率下降等，造成联盟的不稳定。 技术创新联盟稳定性是指联盟成员留在联盟中并持续投入创新资源以追求其技术创新能力增长的一种状态。影响技术创新联盟稳定的因素包括两个方面sup[2]/sup：①机制因素，例如，成员企业间的差异性、信任约束、利益分配机制、冲突解决机制等，对联盟稳定性的影响一般能够通过良好的制度或组织设计减少或消除；②非机制因素，包括成员企业战略导向、实力变迁、技术创新能力增长等，不能通过成员之间的谈判以协议的方式得到解决，而且它们对联盟稳定性的影响是随时间变化的。在机制因素得到平衡的情况下，非机制因素就成为影响联盟稳定性的关键因素。如果联盟不能有效地处理这些因素，成员就可能背叛联盟协议退出联盟，从而引发联盟解体。 目前关于联盟稳定性研究，主要包括①联盟稳定维持条件，Ashino和Rangansup[3]/sup提出联盟稳定的条件是：a．两个或多个企业联合致力于一系列目标；b．各方在联盟后保持独立性；c．合作企业分享联盟的垄断租金并控制特定业务的绩效；d．合作企业拥有一个或多个核心资源，如技术、产品等，并利用这些资源为联盟持续作出贡献。②联盟稳定影响因素，Birnbirgsup[4]/sup认为：绝对与相对投入的程度、回报的对称性、双方的信任程度、不确定性的大小、形成关系的时间长短等因素的重要性随着环境的变化而变化，其间不同的组合影响着联盟的稳定性。③利益分配机制对联盟稳定性的影响，主要从联盟收益分配与背叛联盟惩罚的角度分析。单汨源、彭忆sup[5]/sup根据不同的联盟各方在联盟中的不同利益分配结构，分析了四种多组织成员的博弈模型，并借助模型，对战略联盟的稳定进行分析讨论。张树义等sup[6]/sup以联盟总体利益分配机制设计为研究对象，运用合作博弈中“核心”解的方法，对企业联盟的设计机制进行探讨，以确保联盟利益能公平地分配。④提高联盟稳定措施，李瑞琴sup[7]/sup认为以下五个方面能增加联盟的稳定性：a．提高联盟成员在资金、技术等方面的前期投入能有效地向对方表明合作意愿；b．提高联盟成员背叛成本能有效地减少背叛动机；c．帮助联盟成员树立长远战略眼光能实现联盟成员间的合作；d．提高技术创新的成功率能坚定联盟成员稳定合作的信心；e．收益分配比例应该保证各个成员都“有利可图”，同时要保证“多劳多得” 。 以往的研究在博弈论方法的基础上探讨了技术创新联盟稳定性的机制影响因素sup[8～10]/sup，很少注意到非机制因素的影响，更没有定量地从技术创新能力增长这个角度研究技术创新联盟稳定性问题，而实质上联盟的稳定性决定于成员企业无法单独实现的可持续竞争优势的建立sup[11]/sup，即技术创新能力的持续增长。这些对联盟稳定性的研究更注重的是一种事前控制，对联盟运行中稳定性的过程控制还缺乏深层次的研究。本文研究了技术创新能力增长对联盟稳定性的影响以及如何消除该因素对联盟稳定性的负面影响，通过让企业把更多的注意力放在联盟稳定运作上，以追求技术创新能力增长带来的更大经济效益，也在一定程度上解决了联盟中成员过分注重联盟收益分配对联盟稳定性的影响。 1 技术创新能力增长对联盟稳定性的影响 影响技术创新联盟稳定性的因素中，机制因素的解决依靠联盟协议，协议的确定性决定了机制因素的静态特征，而联盟稳定性是一个动态过程，因此，机制因素的解决只是联盟成立并稳定运作一段时间的基础，要维持联盟的稳定性还要解决这个动态过程中的影响因素。由于各个成员企业加入联盟的目的不同，技术创新联盟稳定性的决定性的非机制因素也是不同的。