台湾省2016年下半年证券从业资格《证券交易》：交易行为监督考试试卷.pdfVIP

台湾省 2016 年下半年证券从业资格《证券交易》：交易行 为监督考试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、可转换公司债券的__是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债 券卖给发行人。 A ．回售 B ．赎回 C ．发行 D ．股份转换 2 、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在__ 前予以公告。 A ．当前交易日 B ．次一交易日 C ．未来3 天 D ．未来3 个交易日 3、中华人民共和国正式成为WTO 的第 143 个成员的日期是__ 。 A ．2001 年 12 月 11 日 B ．2001 年 11 月 12 日 C ．2001 年 10 月 12 日 D ．2001 年 11 月 10 日 4 、董事会秘书空缺期间超过__个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直 至公司正式聘任董事会秘书。 A ．1 B ．2 C ．3 D ．6 5、证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险 不包括__ 。 A ．市场风险 B ．管理风险 C ．合规风险 D ．流动性风险 6、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。 A.A B.B C.C D.D 7、关于保本基金，以下说法不正确的是__ 。 A ．保本期越长，投资者承担的机会成本越高 B ．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C ．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D ．常见的保本比例介于 80%～100%之间 8、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有 着决定性的影响。 A ．资产配置决策 B ．制定投资政策 C ．进行证券分析 D ．修正投资组合 9、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1 号——招股说明书》 在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__ 。 A ．速动比率 B ．应收账款周转率 C ．资产负债率 D ．销售净利率 10、某股今年分红方案为 10 送 2 转增 2 派 1.00 元，登记日收市价为 15 元，则 折合除权价为（）元。 A ．13.15 B ．11.22 C ．10.64 D ．10.07 11、下列说法正确的是__ 。 A ．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 B ．我国封闭式基金按照0.33% 的比例计提基金托管费 C ．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D ．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付 给托管人 12、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__ 。 A ．复牌时对已接受的申报实行集合竞价 B ．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告 C ．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予 以摘牌 D ．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信 息中无该证券的信息 13、2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证 券市场的试点。 A ．香港特别行政区 B ．澳门特别行政区 C ．天津滨海新区 D ．上海浦东新区 14、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与 或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为__ 。 A ．累积优先股票和非累积优先股票 B ．参与优先股票和非参与优先股票 C ．可转换优先股票和不可转换优先股票 D ．可赎回优先股票和不可赎回优先股票 15、以下不属于证券自营业务风险的是__ 。 A ．法律风险 B ．市场风险 C ．政策风险 D ．经营风险 16、一般来说，复制的投资组合包括的股票__ ，跟踪误差越大。 A ．数量越少 B ．数量越多 C ．结构越简单 D ．结构越复杂 17、证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括__ 。 A ．公司主要银行账号被冻结 B ．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 C ．中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条，要求证券 交易所对公司的股票交易实行特别提示 D ．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活 动受到严重影响且预计在 2 个月以内不能恢复正常 18、以发起方式设立的股份有限公司的章程须经