台湾省2016年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题.pdfVIP

台湾省 2016 年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先 股票考试试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.我国目前遵循的是__ 的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记 前认购或募足完毕。 A ．法定资本制 B ．授权资本制 C ．折中资本制 D ．审核资本制 2.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于__亿元人民币。 A ．1 B ．2 C ．3 D ．5 3.证券投资技术分析法的优点是__ 。 A ．同市场接近，考虑问题比较直接 B ．能够比较全面地把握证券价格的基本走势 C ．应用起来相对简单 D ．进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长 4.确定资产类别收益预期的计算公式是：(). A ．历史数据法 B ．情景综合分析法 C ．截面分析法 D ．因素分析法 5. 存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招 募说明书。 A ．3 B ．6 C ．9 D ．12 6. 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严 重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（） 的审计报告。 A ．保留意见 B ．否定意见 C ．无保留意见 D ．拒绝表示意见 7. 在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为__ 。 A ．有价证券 B ．存托凭证 C ．证券化产品 D ．资产证券 8. 证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在__ 。 A ．证券交易所 B ．证券公司 C ．股票发行公司 D ．证券登记结算机构 9. 收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__ 。 A ．资本利得 B ．基本收益 C ．资本升值 D ．现金流量 10. 下列选项中__不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查 豁免的情况。 A ．重组亏损企业保障就业的 B ．涉及商业秘密的 C ．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D ．可以改善市场公平竞争条件的 11. 债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率__ 。 A ．下降 B ．增加 C ．不变 D ．无序 12. 转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。 A ．发行申请人 B ．发行申请人和主承销商 C ．发行申请人或主承销商 D ．主承销商 13. 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国 证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。 A ．筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定 B ．净资产不少于3 亿元人民币 C ．过去 1 年税后利润不少于 5000 万元人民币 D ．按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000 万美元 14. 就单根 K 线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的 K 线形状是__ 。 A ．带有较长下影线的阴线 B ．光头光脚大阴线 C ．光头光脚大阳线 D ．大十字星型 15. 关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是__ 。 A ．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚 至会导致清盘 B ．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 C ．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计 算 D ．开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值 16. 在下列几种基金中，一般__ 的年管理费率最低。 A ．债券基金 B ．货币市场基金 C ．股票基金 D 。认股权证基金 17. __对人民币债券发行利率进行管理。 A ．中国证监会 B ．财政部 C ．中国人民银行 D ．中国银监会 18. 在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的 上下__或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 A