台湾省2017年期货法律法规科目：适当性综合评估考试试题.pdfVIP

台湾省 2017 年期货法律法规科目：适当性综合评估考试试 题 一、单项选择题（ 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、对投资者交易行为持续开展风险教育的有__ 。 A ．中金所 B ．期货公司 C ．证券公司 D ．证监会 2 、下列关于持续整理形态的说法，不正确的是__ 。 A ．突破后价格通常沿原有趋势继续运动 B ．在持续形态的三角形整理中，与之伴随的交易量应该逐渐下降 C ．上下两条直线是平行的 D ．多出现在趋势的休整过程中 3、期货公司应当聘请具备资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进 行审计。 A ：证券、金融 B ：金融、期货 C ：证券、期货 D ：保险、证券 4 、10 月 1 日，次年3 月份玉米合约价格为 2.15 美元/蒲式耳，5 月份合约价格为 2.24 美元/蒲式耳。交易者预测玉米价格将上涨，3 月与 5 月的期货合约的价差将 有可能缩小。交易者买入 1 手(1 手为 5000 蒲式耳)3 月份玉米合约的同时卖出 1 手 5 月份玉米合约。到了 12 月 1 日，3 月和 5 月的玉米期货价格分别上涨至 2.23 美元/蒲式耳和 2.29 美元/蒲式耳。若交易者将两种期货合约平仓，则交易盈亏状 况为__美元。 A ．亏损 150 B ．获利 150 C ．亏损 160 D ．获利 160 5、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有 以下哪些行为__ A ．代客户修改交易密码 B ．直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保 C ．代理客户进行期货交易 D ．代客户下达交易指令 6、若某账户的总资本金额是20 万元，那么投资者一般动用的最大资金额应是__ 万元。 A ．10 B ．20 C ．16 D ．2 7、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，下列关于责任承担的说法， 正确的是（）。 A ．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 B ．非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任 C ．期货公司不承担赔偿责任，非受托人承担责任 D ．期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任 8、在期货交易中，每次报价的最小变动数值应当是其合约规定的最小变动价位 的__ 。 A ．整数倍 B ．2 倍 C ．3 倍 D ．10 倍 9、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，期货公司未能提供证 据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主 要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。 A ：50 ％ B ：60 ％ C ：80 ％ D ：70 ％ 10、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向__报告。 A ．中国证监会 B ．公司住所地中国证监会派出机构 C ．财政部 D ．地方财政局 11、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__ 。 A ．期货价格波动较小 B ．期货投机性较强 C ．期货交易的风险易于延伸 D ．期货交易未来不确定因素多 12、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括__ 。 A ．代理客户进行期货交易、结算和交割 B ．协助办理开户手续 C ．提供期货行情信息、交易设施 D ．代期货公司、客户收付期货保证金 13、期货投资者保障基金总额达到人民币的，经中国证监会、财政部批准，期货 交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金． A ：1 亿元 B ：3 亿元 C ：5 亿元 D ：8 亿元 14、芝加哥商业交易所 3 个月期欧洲美元期货的成交价为 33.58，其含义是买方 将在交割日获得一张 3 个月存款利率为__ 的欧洲美元存单。 A ．6.42% B ．3.58% C ．3.32% D ．16.605% 15、期货交易的目的是__ 。 A ．获得利息、股息等收入 B ．资本利得 C ．规避风险 D ．获取投机利润 16、汽油的需求价格弹性为 0.25 ，其价格现为 7.5 元/升。为使汽油消费量减少 10%，其价格应上涨__元/升。 A ．5 B ．3 C ．0.9 D ．1.5 17、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲 的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷 偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 10 万元，则甲的行为（）。 A ．不构成犯罪 B ．构成内幕交易罪 C ．构