四川新希望农业股份有限公司关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划.pdfVIP

证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2007-33 四川新希望农业股份有限公司 关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所、四川省证券监 督管理局关于开展上市公司治理专项活动的有关规定，经本公司于 2007年5月28日在成都市锦江工业园区金石路316号公司三楼会议 室召开的四川新希望农业股份有限公司第四届董事会第一次会议审 议（会议决议已于 2007 年 5 月 28 日在证券时报和巨潮资讯网上公 告），现将《四川新希望农业股份有限公司治理专项活动自查报告和 整改计划》公告于下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 经公司四届董事会第一次会议审议，自公司治理专项活动开展以 来，本公司按中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对治理专项 活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面 不足，需要不断完善。 （一）公司制度还需进一步完善； （二）公司的激励机制不够； （三）公司在资本市场上的创新不够。 1 二、公司治理概况 公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》 等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方 面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体 现在： （一）公司与大股东（新希望集团、系实际控制人，下同）在 业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。 1、业务独立情况：公司独立从事生产经营，对大股东和其他关 联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的原材料采购和产品的生产、 销售系统，主要的原材料采购和产品的生产、销售，不依赖大股东和 其它关联企业。 2、人员分开情况：公司设有专门负责公司劳动人事及工资管理 的工作部门，并制定了对员工进行考核管理的有关规章制度。公司高 管人员尚未在本公司和股东单位及股东的分、子公司中双重任职。 3、机构独立情况：公司的内设机构完全独立于大股东，与大股 东的内设机构之间没有直接的隶属关系；公司与大股东及其关联企业 的办公机构和生产经营场所完全分开，不存在混合经营，合署办公的 情况。 4、资产完整情况：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系 统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术 等资产。 5、财务独立情况：公司设立了独立的财务部门作为公司的财务 管理机构，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并根据上市 公司有关会计制度的要求，独立进行财务决策；同时对分、子公司的 财务实行垂直直线管理；公司在银行设立了独立账号，依法独立纳税。 2 （二）信息披露公开、透明。 公司按证监会“关于加强上市公司信息披露”和“加强社会公众 股东权益保护的若干规定”等有关规定进行了信息披露，积极地保护 投资者特别是中小投资者的利益。 （三）“三会”制度健全。 公司建立完善了“三会”（股东大会、董事会、监事会）等制度， 并按相关制度规范运作。 三、公司治理存在的问题及原因 （一）公司制度还需进一步完善。 公司虽已按证监会、深交所有关规定制定了公司《章程》、《股东 大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事 工作制度》和《募集资金管理办法》等一系列公司的内控和生产经营 管理制度、人事劳动管理奖惩制度，但公司还需按深圳证券交易所深 圳上[2006]92 号文和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的 要求进一步地制定、完善公司的《内部控制制度》和公司的《公开信 息披露制度》。 （二）公司激励机制还需完善。 公司在员工的考核、绩效挂钩、奖惩方面虽然已制订了薪酬考核 办法，对员工也进行了奖惩挂钩，实施了绩效考核，但在激励的方式 和奖惩的力度上还不够，仅靠目前的激励办法还不能够充分地调动公 司管理人员和核心员工的积极性。因此，在如何进一步充分发挥公司 管理层和骨干