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从一则案例分析甩货预借提单纠纷及风险防范 - 国际贸易 从一则案例分析甩货预借提单纠纷及风险防范 孙 夏 上海海事职业技术学院 夏 亮 复旦大学 在外贸实践中，甩货预借提单常有发生，它也是我国中小外贸企业面临的现 状。预借提单（ Advanced B/L ），是指信用证规定的装运期和交单期已届至，但 由于某些原因货物未能装船或全部装船， 托运人为结汇而要求承运人提前签发的 已装船提单（ On Board B/L ）。出口商可凭此提单在信用证下收取货款，而进口 商则延迟收货甚至收不到货， 极易导致各种纠纷。 下面就以一则因船舶延期甩货 而签发预借提单的案例来对相关问题作一分析。 一、案情介绍 卖方香港某铝业有限公司（简称 A 公司）与买方日本某公司（简称 X 公司） 于 9 月 25 日签订了编号为 900ALS-0126 的铝锭销售合同，付款方式为即期信用证。 A 公司又作为买方于 10 月 5 日与卖方国内某有色金属进出口总公司（简 称 H 公司）签订了编号为 90ZKMN-E606 的铝锭销售合同，付款方式为 D/P ， 装运港青岛。 X 公司开出的信用证规定，最迟装运期限为 12 月 31 日。 12 月 18 日，H 公司委托某市运输公司 （简称 B 公司）向某远洋运输公司（简 称 C 公司）所属的某轮集装箱船（简称 D 轮）装运由青岛港运往日本大阪港的 出口铝锭，共需 17 个集装箱。 B 公司接受委托后，同日向 C 公司委托的某市外 轮代理公司（简称 E 公司）出订舱单，书面要求“订 D 轮 252 航次（12 月 20-26 日船期）”。因各种原因， D 轮拖期，于次年 1 月 1 日抵港。 1 月 4 日， H 公 司按要求货物全部装箱后送 E 公司指定的港口集装箱场站完成交接，并由 D 轮 大副在收货单签字确认。 1 月 8 日，B 公司凭收货单向 E 公司换取了已装船的正 本提单（提单编号为 HS252-108 ），并将正本提单交给了 H 公司。因 D 轮拖期， 为结汇方便，应 H 公司的要求， E 公司提单签发日期为 12 月 26 日。次年 1 月 15 日， A 公司收到 H 公司递交的全套单据，并将其交给银行议付货款，并同时 将有关单证传到 X 公司，以便办理提货手续。 D 轮 1 月 7 日装完货后离港。 1 月 8 日， B 公司业务员在现场发现 17 箱货 根本没有装上 D 轮，仍然留在港口的集装箱场站，随后通知 H 公司。 1 月 17 日，X 公司去大阪港提货， 发现 D 轮没有装载 HS252-108 提单项下的货物，随 即电告 A 公司，取消了 900ALS-0126 合同项下此货物的买卖， 并要求该公司支 付 10% 的违约金。议付行也将全套议付单据退还 A 公司。 事后， A 公司向 C 公司提起海运欺诈诉讼。 A 公司诉称： (1) 由于 C 公司预 借提单的行为给 A 公司造成严重经济损失， X 公司宣布解除买卖合同， A 公司因 此损失差价利润约 4.7 万美元，且还需支付 X 公司 10% 的违约金。 (2) 由于国际 市场铝锭价格下跌， A 公司遭受 90ZKMN-E606 合同价格与目前可比价格之差 价损失近 23 万美元。(3)A 公司还需承担货物占箱费和堆场费及不能收回资金所 致的利息损失。 C 公司辩称： (1) 因该船货载极满， 经 B 公司和 E 公司共同商定， 改装下一航 次，后因货方要求退货，结果未能出运。 (2) 为了结汇方便， H 公司明确要求倒 签提单，由此发生的一切后果和损失，由 B 公司和 H 公司承担。 (3)C 公司指示 E 公司在货物装船后予以倒签， 但在未装船的情况下， E 公司擅自签发预借提单， C 公司并未知悉， E 公司属于一种越权行为，责任和损失应由 E 公司承担。 在开庭前， C 公司考虑到甩货、 漏装在我国司法实践中被认定为承运人违约， 主动与 A 公司商谈，达成如下协议： (1)A 公司撤诉； (2)C 公司向 A 公司赔偿 199990 美元；（3）适合的时候， C 公司将 17 箱货运抵目的港；（4）诉讼费、 占箱费和堆场费及相关费用由 C 公司承担。最后，双方达成庭外和解。 二、案情分析 本案是一起较典型的承运人因爆舱而随意甩货，并因船舶拖期而预借提单、 倒签日期所造成的经济纠纷。 爆舱甩货、预借提单和倒签日期等问题是本案的关 键。 （一）爆舱甩货的法律责任界定 甩货是在进出口、海运物流等行业非常流行的术语，又叫甩箱或甩柜，主要 是指实际订舱的数量超过了船舶实际可用的舱位， 产生了所谓的爆舱， 承运人不 得不将多余的货物留下， 准备下一航次装运。 甩货的直接受害者是托运人、 货主 和货代，他