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西飞医院全面风险管理工作规定 前 言 本文件依据国资委《中央企业全面风险管理指引》 （国资发改革 [2006]108 号）和中航工业《中国航空工业集团公司全面风险管理工作规定》 （航空规 [2010]82 号）的有关规定，结合中航工业和中航工业飞机相关工作要求予以制订， 旨在对中航工业西安飞机工业（集团）有限责任公司职工医院（以下简称医院）全面风险管理工作的目标、原则、组织体系与职责分工、工作流程进行规定，为医院开展全面风险管理工作提供可遵循的标准， 为医院规范运作以及经营目标的顺利实现提供保障。 一、范围 本文件规定了医院全面风险管理的目标、 原则、组织体系与职责分工、 工作流程（包括风险管理初始信息收集、 风险评估、风险管理策略和风险管理解决方案制定及实施、风险监控预警与风险年度报告、风险管理监督与考核）等内容，是医院开展全面风险管理工作的管理依据。 本文件适用于医院各部门。 医院各科室可参照本制度编制本科室的风险管理工作规定或细则。 二、术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 （一）风险 是指未来的不确定性对医院实现经营目标的影响。 （二）风险事件 是指风险在医院的具体表现形式。 （三）全面风险管理 是指医院围绕总体经营目标， 通过在管理的各个环节和经营过程中执行风险管理基本流程， 培育良好的风险管理文化， 建立健全全面风险管理体系， 为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 （四）全面风险管理体系 是指医院在全面风险管理中建立并维护的必要系统， 包括风险管理制度、 流程、报告和风险管理组织职能体系。 （五）风险偏好 是指为了实现目标，医院在承担风险的种类、大小等方面的基本态度。 （六）风险承受度 是指医院愿意承担的风险限度，也是医院风险偏好的边界。 三、总则 （一）为规范医院全面风险管理工作， 提高医院全面风险管理水平， 保证医院各项业务和医院整体经营的持续、稳定、健康发展，根据《中国航空工业集团 公司全面风险管理工作规定》 （航空规 [2010]82 号）的相关要求，结合医院实际情况，制定本规定。 （二）医院全面风险管理的总体目标 1．将风险控制在与医院总体目标相适应并可承受的范围内。 2．确保医院内外部实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实的、 可靠的财务报告。 确保医院遵守有关法律法规和相关监管要求。 确保医院有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行， 保障经营管理的有效性， 提高经营活动的效率和效果， 降低实现经营目标的不确定性。 确保建立与医院总体目标相适应的全面风险防控管理机制和重大风险发 生后的危机处里机制， 避免医院因灾害性风险或人为失误造成重大损失， 保证医院资产的安全完整。 （三）医院全面风险管理遵循的基本原则 1. 目标导向原则： 以医院总体经营目标为导向， 从目标出发， 为实现目标服 务。 全面性原则：风险管理涵盖所有部门和岗位， 落实到各项业务和操作环节。 重要性原则：医院风险管理工作的重点是评估并管理对业务发展有重大影响的风险。 实际需求原则：反映医院目前风险状况， 满足业务发展和风险管理的需要。 防范控制原则： 把医院的风险管理向业务工作的前端推进， 加强风险的事前防范和统筹管理。 四、主要内容 （一）风险管理组织体系与职责分工 医院全面风险管理工作实行分级管理，风险管理组织体系包括党政联席 会、风险管理办公室（经营管理科） （以下简称经管科）、其他职能部门。 2. 党政联席会是医院风险管理工作的最高领导机构和决策机构， 负责对医院 全面风险管理工作进行统一领导和部署。 主要职责包括： （1）审定医院风险管理工作方案和制度。 （2）审定医院风险管理评估报告及重大风险应对方案。 （3）督促医院风险管理的有效实施和监督评价工作。 风险管理办公室设在经管科， 是医院全面风险管理机构， 负责医院全面风险管理体系的建立和运转以及全面风险管理的日常组织协调，主要职责包括： （1）制定和执行医院《全面风险管理工作规定》和《全面风险管理与内部控制手册》的各项内容。 （2）组织协调医院风险管理和内部控制体系的建立。 （3） 根据中航飞机有限责任公司（以下简称：中航工业飞机）风险管理年度工作方案和计划， 制定医院风险管理年度工作方案和计划， 编制医院风险管理年度报告、风险评估报告、重大风险管理解决方案和其他各项风险管理报告及通告。 （4）组织、协调、指导、督促医院其他职能部门开展全面风险管理工作，包括风险管理初始信息收集、 风险评估、风险管理策略和风险管理解决方案制定及实施、风险监控预警与风险管理监督与考核等工作。 （5）负责组织协调全面风险管理日常工作。 （6）组织医院风险管理和内部控制的相关培训。 （7）贯彻落实上级主管部门和医院党政联席会决定的有关全面风险管理的其他事宜。