私募基金学习管理人公司防火墙学习管理标准制度.docxVIP

投资有限公司业务防火墙管理制度 Xx 总则 第一章 防范本公司与客户之为进一步完善本公司各类业务之间的隔离工作， 第一 条 间、不同客户之间的利益冲突，保证各客户的利益，根据《证券投资基金法》等 法律法规和规范性文件，结合自身实际情况，制定本办法。 本公司防火墙遵循下列原则： 第二条 全面性原则。本制度应当覆盖所有存在本公司与客户之间、客户与客户之间 等利益冲突的业务领域。 限定性原则。本公司人员或部门接触、获取业务开展过程中的敏感信息的 范 围应当限定在必要的最小范围。 优先性原则。当本公司利益与客户之间发生重大冲突时，以客户合法利益为 最优先。 公平性原则。当本公司的不同客户之间发生重大利益冲突时，应当予以公 平 处理。 有效性原则。本公司应根据自身及行业发展变化情况，对防火墙进行调整、 优化，保证防火墙的持续有效，防范利益冲突。 本公司的防火墙制度分为：业务防火墙、信息防火墙、系统防火墙、 第三 条 物理防火墙。 本公司员工应自觉遵守执业行为规范， 第四条并对并严格遵守防火墙制度， 所发现的部门或其他员工违反防火墙制度的行为负有报告义务。 业务防火墙 第二章 从法律上确保独立法人之间的业本公司作为独立法人主体自主经营， 第五 条 务、资产、人员、机构和财务的独立。 本公司有独立的投资决策、风险控制、内部控制的相关规定和制度。 第六 条 本公司各业务部门应公平对待每一位客户，