金融理财师继续教育管理暂行办法.pdfVIP

金融理财师继续教育管理暂行办法 目 录 第一章 总则 第二章 继续教育基本要求 第三章 继续教育内容 第四章 继续教育时间要求 第五章 继续教育报告 第六章 其他 第一章 总 则 第一条 为不断提高金融理财师的专业水平，中国金融教育发展 基金会金融理财标准委员会（以下简称标准委员会）根据《金融理财 师资格认证办法》，制定《金融理财师继续教育管理办法》（以下简称 本办法）。 第二条 本办法中的继续教育是指金融理财师为维持和提高专 业水平，在规定期限内所必须完成的教育项目，以保持资格认证的有 效性。 1 第二章 继续教育基本要求 第三条 对于初次取得资格认证的金融理财师，继续教育的报告 期为资格证书的有效期；对于经过再认证的金融理财师，继续教育的 报告期为两年。继续教育的报告期从金融理财师取得资格认证的签发 日开始计算。 第四条 本办法中所指继续教育机构为经标准委员会授权的提 供继续教育的机构。继续教育机构的名录将定期在标准委员会网站 （）上公布。 第五条 金融理财师继续使用金融理财师商标和保有认证资格， 须在规定的报告期内完成继续教育。在规定的报告期内和经标准委员 会批准的延长报告期内，未完成继续教育的，不得继续使用金融理财 师商标，同时不再拥有金融理财师资格。 第三章 继续教育内容 第六条 继续教育项目的形式包括： （一） 标准委员会组织的会议、论坛； （二） 标准委员会授权的教育机构提供的相关培训； （三） 符合标准委员会要求的自学项目； （四） 金融理财师发表的相关文章、著作（经标准委员会 认定）； （五） 标准委员会认定的其他形式。 2 第七条 自学项目的内容包括由标准委员会指定的书籍、期刊、 音频、视频、磁带或电子资料。金融理财师选择自学项目，须在标准 委员会登记。 第八条 标准委员会定期公布当期继续教育机构提供的培训主 题。其中，涉及职业道德准则或执业操作准则的内容，须经标准委员 会批准。经标准委员会批准或认可的培训主题在市场推广中须采用标 准委员会规定的统一口径。 第九条 金融理财师可自行选择的项目须符合以下要求： （一） 主办单位是经标准委员会授权的继续教育机构； （二） 涵盖标准委员会公布的一个或多个培训主题； （三） 时间长度不得少于2 小时； （四） 有完善的教学计划； （五） 能提高金融理财师的专业素质。 第四章 继续教育时间要求 第十条 在每个报告期内，金融理财师（AFP）须完成 20 个继 续教育学时的学习，其中用于学习有关职业道德准则和执业操作准则 的时间不得少于 2个继续教育学时。超过 20个继续教育学时的部分不 计入下一个报告期。同一项目折算的继续教育学时不能分开计入两个 报告期。 第十一条 在每个报告期内，国际金融理财师（CFP）须完成 30 个继续教育学时的学习，其中用于学习有关职业道德准则和执业操作 3 准则的时间不得少于 3 个继续教育学时。超过30 个继续教育学时的部 分不计入下一个报告期。