【创业公司法律文本】-14投资公司投资管理制度.docxVIP

创业公司法律文本【带防伪】双击此处可修改 创业公司法律文本【带防伪】双击此处可修改 2 2 投资公司投资管理制度 第一章 总则 第一条 为防范基金投资风险，建立严谨、科学、高效、有序的基金投资运作体 系，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、 《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定 本制度。 第二条 本制度包括基金投资管理的原则、组织结构、投资禁止制度、投资研究、 投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容，适用于基金投资的全过程。 笫三条在运用基金资产投资时，应遵循以下原则： （-）公平交易原则。公平对待不同投资者，公平对待投资者和其他资产委托人，不 得在不同基金财产之间、基金财产和其他委托资产之间直接或通过第三方交易等形式进行 利益输送。建立公平交易制度，制定公平交易规则，明确公平交易的原则和实施措施。 （二） 合法合规原则。基金投资应当严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自 觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。 （三） 防火墙原则。基金资产和公司自有资产的运作应当严格分离，基金投资研究、 决策、执行、清算和评估等部门和岗位应当在物理上和制度上适当隔离。不同的基金要独 立运作，分别管理； （四） 制约原则。基金投资业务部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来