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PPP 模式解析 一、 PPP 概念…………………………………………………………………1 二、 PPP 的特点……………………………………………………………..1 三、 PPP 模式对政府的重要意义…………..………………..………….2 四、 PPP 具体操作模式……………………………………………………3 五、 PPP 操作流程………………………………………………………….4 1、 项目识别…………………………………………………………..4 2、 项目准备………………………………………………………….. 5 3、 项目采购…………………………………………………………..8 4、 项目执行…………………………………………………………..9 5、 项目移交…………………………………………………………10 1 一、PPP 概念 PPP 是英文 “Public-Private Partnerships”的缩写。“Public”代表“公 共部门”，公共部门追求公共利益和社会利益。“Private”代表私人部门，私 人部门追求个人利益；“Partnerships”的含义是伙伴关系，伙伴关系要求风险 共担、利益共享，风险利益合理分配机制是一种动态的平衡，在长期的公私合作 内应建立价格调整机制和再谈判机制。 国家发展改革委员会《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投 资【2014】2724 号）把 PPP 模式定义为：政府为增强公共产品和服务供给能 力，提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建 立的利益共享、风险分担及长期合作关系。 财政部在 2014 年发布的《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试 行）的通知》（财金〔2014〕113 号）中曾明确： “本指南所称社会资本是指 已建立现代企业制度的境内外企业法人，但不包括本级政府所属融资平台公司及 其他控股国有企业。”可见财政部原口径中排除了本级政府融资平台公司作为社 会资本。 财政部、发改委、人民银行 2015 年联合发布的《关于在公共服务领域推广 政府和社会资本合作模式的指导意见》中措辞如下： “大力推动融资平台公司与 政府脱钩，进行市场化改制，健全完善公司治理结构，对已经建立现代企业制度、 实现市场化运营的，在其承担的地方政府债务已纳入政府财政预算、得到妥善处 置并明确公告今后不再承担地方政府举债融资职能的前提下，可作为社会资本参 与当地政府和社会资本合作项目，通过与政府签订合同方式，明确责权利关系。 严禁融资平台公司通过保底承诺等方式参与政府和社会资本合作项目，进行变相 1 融资。”可见，与政府脱钩并进行市场化改制后的原融资平台公司此时开始可以 作为社会资本。 二、PPP 的特点 1、公共部门和私人部门之间是一种合作关系，而不是管理和被管理的关系。 公共部门是做生意而不是官员。 2、在合作关系中政府仍起主导作用。 公私合作关系的客体是公共产品或服务。提供公共产品或服务是政府职责的 内核，政府应关注社会公众的需求、确保公共产品或服务的质量、确保公共产品 或服务的长期稳定供应、确保价格政策的落实。 3、风险分担和利益共享。 按照风险收益对等和风险可控原则，在政府和社会资本间合理分配项目风 险。原则上，项目的建设、运营风险由社会资本承担，法律、政策调整风险由政 府承担，自然灾害等不可抗力风险由双方共同承担。 PPP 合作项目的资金主要来源于私人部门，故应保证私人部门取得合理的回 报，但不是暴利。同时，加强项目成本检测，既要充分调动社会资本积极性，又 要防止不合理让利或利益输送。 4、关注产出，而不是投入。 在传统基础设施供应模式下，公共部门是业主，公共部门要提供技术规格的 信息，而在 PPP 模式下，公共部门关注公共产品或服务的结果是否符合确定的 技术规格、是否符合质量要求。 5、成功的公私合作会取得比单独行动更加有利的结果。 2 三、PPP 模式对政府的重要意义 1、解决政府基础设施建设资金短缺的问题。 2