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融资融券投资者教育知识手册
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融资融券投资者教育知识手册
目 录
一、融资融券基础知识 3
（一）基本常识3
1、什么是融资融券交易?3
2、融资融券交易与普通证券交易的区别是什么？3
3、什么投资者可以参与融资融券交易？3
4、什么证券公司可以开展融资融券业务？4
5、投资者进行融资融券交易前，应做什么准备工作？4
6、证券公司为什么要求投资者在融资融券交易前提交保证金？4
7、融资融券期限最长是多少？4
8、融资融券息费是什么？4
9、融资融券佣金如何分类？4
10、融券卖出申报价格有什么限制？5
11、投资者如何了结融资交易？5
12、投资者如何了结融券交易？5
13、融资融券交易公开信息披露包括什么内容？5
14、单只证券的融资融券规模有何限制？6
15、融资融券交易出现异常时，交易所可以采取什么监管措施？6
16、融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以采取什么监管措施？7
17、持有普通证券账户和信用证券账户的投资者如何履行信息报告、披露等义务？7
18、投资者信用证券账户有关分红、派息、配股等权益如何处理？7
（二）相关概念及规定7
1、什么是信用证券账户与信用资金账户？7
2、投资者信用证券账户有何限制？7
3、什么是标的证券？8
4、什么证券品种可以作为融资买入、融券卖出的标的证券？8
5、什么股票可以作为融资买入、融券卖出标的证券？8
6、投资者可以融资买入、融券卖出的标的证券具体包括哪些？8
7、标的证券出现终止交易、暂停上市、被实施风险警示等情况时，投资者如何处理相关融
资融券关系？9
8、什么是保证金？9
9、什么证券品种可以充抵保证金？9
10、以证券充抵保证金时，如何计算保证金金额？10
11、什么是保证金比例？10
12、什么是保证金可用余额？11
13、保证金可用余额如何计算？11
14、什么是担保物？12
15、什么是维持担保比例？12
16、什么是客户信用账户持仓集中度控制？13
17、什么是追保线、警戒线、追保到位线、提取线？13
18、当维持担保比例低于规定标准时，证券公司如何处理？14
19、证券公司是否可以查询、上报客户征信信息？14
20、投资者可不可以提取保证金？15
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融资融券投资者教育知识手册
21、客户证件过期对融资融券交易有如影响？15
（三）权益处理15
1、客户信用账户内证券权益应该怎样处理？15
2、信用证券账户持有的股票发生送股、分红、配股等情况时，应该怎样处理？16
3、客户融券卖出股票后，归还证券前，该股票派发现金红利、派发红股或转增股本、增发
新股、发行可转换债券、发行权证、派发权证及进行配股，原股东有优先认购权或优先权，
处理方式有哪些？17
（四）通知与送达20
二、融资融券相关风险 21
（一）杠杆交易风险21
（二）强制平仓风险21
（三）监管风险22
（四）其他风险23
三、融资融券交易主要业务环节 23
（一）投资者选择标准23
1、个人投资者参与融资融券业务的资格标准24
2、机构投资者参与融资融券业务的资格标准24
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