全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查细则.docx

全国中小企业股份转让系统精选层挂牌 审查细则（试行） 总则 为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）精选层挂牌自律审查工作，保护投资者合法权益，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》（以下简称《公开发行规则》）《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称《分层管理办法》），制定本细则。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）对挂牌公司申请股票在精选层挂牌进行自律审查，适用本细则。 挂牌公司（以下简称申请人）申请股票在精选层挂牌的，应当向全国股转公司提交股票在精选层挂牌的申请文件（以下简称精选层挂牌申请文件）。 全国股转公司对申请人精选层挂牌申请文件进行自律审查（以下简称精选层挂牌审查），审查通过的，出具自律监管意见，并按照《公开发行规则》的规定向中国证监会报送公开发行股票申请文件；审查不通过的，终止精选层挂牌审查。 全国股转公司设立专门的审查机构，对精选层挂牌申请文件进行审查，出具审查报告。 全国股转公司设立全国股转系统挂牌委员会（以下简称挂牌委员会），对审查机构出具的审查报告和精选层挂牌申请文件进行审议，形成审议意见。 全国股转公司结合挂牌委员会审议意见，出具自律监管意见或作出终止精选层挂牌审查的决定。 全国股转公司通过审查精选层挂牌申请文件，督促申请人真实、准确、完整地披露信息，保荐机构、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任；督促申请人及其保荐机构、证券服务机构提高信息披露质量，便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。 全国股转公司精选层挂牌审查工作遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则。 全国股转公司实行电子化审查，申请、受理、问询、回复等事项通过全国股转公司审查业务系统（以下简称审查系统）办理。 全国股转公司建立公开透明的审查机制，向市场公开在审企业名单及审查进度、审查问询与回复文件、挂牌委员会审议会议通知与审议会议结果、自律监管措施和纪律处分等信息，接受社会公众监督。 申请人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员，以及保荐机构、证券服务机构及其相关人员应当积极配合全国股转公司精选层挂牌审查工作，接受全国股转公司自律管理并承担相应的法律责任。 全国股转公司的自律监管意见，不表明对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。 申请与受理 申请人申请股票在精选层挂牌的，应当委托保荐机构通过审查系统报送下列精选层挂牌申请文件： （一）申请人关于股票在精选层挂牌的申请； （二）保荐机构出具的股票在精选层挂牌推荐书、关于申请人预计市值的分析报告； （三）《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第12号——向不特定合格投资者公开发行股票申请文件》规定的申请文件； （四）申请人、保荐机构关于本次申报符合受理要求的说明； （五）全国股转公司要求提交的其他文件。 在提交精选层挂牌申请文件前，申请人及其保荐机构可以就重大疑难、重大无先例事项等涉及业务规则理解与适用的问题，向全国股转公司提出书面咨询；确需当面咨询的，应当预约。 全国股转公司收到精选层挂牌申请文件后，对申请文件的齐备性进行审查，并在两个交易日内作出是否受理的决定。 申请文件齐备的，出具受理通知；申请文件不齐备的，一次性告知需要补正的事项。补正时限最长不得超过三十个交易日。多次补正的，补正时间累计计算。 申请人补正申请文件的，全国股转公司收到申请文件的时间以申请人最终提交补正文件的时间为准。 全国股转公司按照收到申请人申请文件的先后顺序予以受理。 存在下列情形之一的，全国股转公司不予受理： （一）精选层挂牌申请文件不齐备且未按要求补正。 （二）保荐机构、证券服务机构及其相关人员不具备相关资质；或者因证券违法违规，被中国证监会或全国股转公司采取限制资格、限制业务活动、一定期限内不接受其出具的相关文件等相关措施，尚未解除；或者因挂牌推荐、股票发行、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被立案调查、侦查，尚未结案。 （三）申请人存在尚未实施完毕的股票发行、重大资产重组、收购、股票回购等情形。 （四）全国股转公司规定的其他情形。 保荐机构报送的精选层挂牌申请文件在十二个月内累计两次被不予受理的，自第二次收到全国股转公司不予受理通知之日起三个月后，方可报送新的申请文件。 精选层挂牌申请文件的内容应当真实、准确、完整。 精选层挂牌申请文件一经受理，申请人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员，以及保荐机构、证券服务机构及其相关人员即须承担相应的法律责任。 未经全国股转公司同意，不得对已受理的精选层挂牌申请文件进行更改。 全国股