风险和机遇控制程序范本.pdfVIP

XXXXX有限公司 版本/ 修订次： C/0 风险和机遇控制程序 页 码： 1/7 1 目的 制定风险和机遇控制措施， 确保能够识别公司在生产和经营过程的风险和机遇， 考虑 外部、内部环境，以及利益相关方对公司质量和食品安全管理体系达成其目标的影响，规 避风险，为寻求机遇承担风险、消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通 过明智决策延缓风险。通过采用新实践、推出新产品、开辟新市场，赢得新客户，建立合 作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 2 适用范围 本程序适用于在公司质量和食品安全管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的 控制提供操作依据。 3 职责 3.1 总经理： a. 负责风险管理所需资源提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等； b. 负责风险可接受准则的确定； c. 并按制定的评审周期保持对风险和机遇的评审。 3.2 行政部： a. 负责建立《风险和机遇控制程序》 ，并进行维护； b. 负责按本程序所要求的周期组织实施风险和机遇的评审； c. 落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编 写《风险和机遇评估分析报告》 ； d. 负责本部门风险评估及应对风险策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3 各部门： a. 负责收集与本部门负责的过程有关的风险信息及本部门的风险识别； b. 负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行； c. 负责本部门的风险和机遇的评估。 4 相关文件 《文件控制程序》 精品文档 5 内容 XXXXX有限公司 版本/ 修订次： C/0 风险和机遇控制程序 页 码：2/7 5.1 风险和机遇管理的策划 1 ）为全面识别和应对各部门在业务和管理活动中存在的风险和机遇， 各部门应建立识 别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在 《风险和机遇评估分析 表》中。 2 ）在风险和机遇的识别和应对过程中， 行政部 应对可能存在风险的过程和人员存在的 风险进行逐一地筛选识别，风险识别过程中应识别包括不限于以下方面的风险： a. 组织所处的内外环境的风险； b. 生产过程中的风险； c. 产品质量造成的风险； d. 产品交付后服务的风险； e. 采购原料的风险； f. 其他过程失效的风险。 5.2 风险评估 对已识别的风险的严重程度和发生频度进行评价， 其评价的要求应依据本程序所规定 的评价准则进行评价确认， 风险的严重程度和发生频度的确认用以确定风险系数， 之后根 据风险系数确定对风险应采取的措施。 5.2.1 风险的严重程度评级准则 1 ）风险的严重程度用于评价潜在风险可能造成的损害程度， 根据对潜在风险的评估量 化，若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度。以下包括但不限于风险 产生后导致的危害： a. 法律法规、产品标准及客户要求； b. 风险发生时导致的人身伤害； c. 财产损失的多少； d. 是否会导致召回； e. 对企业形象的损害程度。 2 ）识别风险所带来的危害程度， 对风险的严重程度进行区分， 风险严重度分以下五类