风险和机遇的应对控制程序范本.pdfVIP

精品文档 风险和机遇的应对控制程序 Q/ - CX-15-2017 1 目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风 险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内 部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量环境安全管理体系中纳入和 应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2 范围 本程序适用于在公司质量环境安全管理体系活动中应对风险和机遇的 方法及要求的控制。 3 职责 3.1 管理者代表：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培 训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期 保持对风险和机遇管理的评审。 3.2 综合部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文 件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中 所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。 3.3 各部门：负责本部门的质量环境安全的风险和机遇评估，并制定相应的 措施以规避或者降低风险并落实执行。 4 工作程序 4.1 风险和机遇管理策划 为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各 部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果 记录在《风险和机遇评估分析表》 。 在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车 间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别。 4.2 建立风险 /机遇 风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和 评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的。各部门的职责： a.实施风险和机遇分析和评估； . 精品文档 b. 制定风险和机遇应对措施并落实执行； 综合部组织实施风险应对措施的实施效果验证。 管理者代表对风险和机遇分析和评估审核，审核措施的实施效果验证 情况。 4.3 风险评估 对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据 本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认 用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。 4.3.1 风险的严重程度评价准则 风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险 的评估量化 ,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度。 在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面， 以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至 完全消除的目的。 为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风 险严重度分为以下五类： a. 非常严重 b.严重 c. 较严重 d. 一般 e. 轻微 下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的 严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则： 描述 严重 严重程度 法律法规、产品及其 财产损失 人身伤害 停工/停产 企业形象 等级 他要求 （万元） 违反法律法规、 国际 / 死亡、截肢、骨折、 非常严重 财产损失 ≥10 不可恢复 重大国际、国内影响 5 国家标准、客户标准 听力丧失、慢性病等 受伤需要停工疗养，