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如何建立一个有效运作的企业合规管理体系？下 如何建立一个有效运作的企业合规管理体系？下 26 本文将从 《企业合规管理办法》九章 26 节对应 《合规管理体系指南》标准的条款，对比美 本文将从 《企业合规管理办法》九章 节对应 《合规管理体系指南》标准的条款，对比美 ( ) ( ) 国司法部刑事局 《企业合规方案 体系 有效性评价》对一个企业有效的合规管理体系的若干 国司法部刑事局 《企业合规方案 体系 有效性评价》对一个企业有效的合规管理体系的若干 要求，作一个简单的索引，给企业合规管理从业人员一个理解和掌握 《企业合规管理办法》 要求，作一个简单的索引，给企业合规管理从业人员一个理解和掌握 《企业合规管理办法》 26 九章 26 节内容实质、读懂标准、借鉴中西的路径指引，算是回答该问题——如何建立一个 九章 节内容实质、读懂标准、借鉴中西的路径指引，算是回答该问题——如何建立一个 有效运作的企业合规管理体系？不当之处，请批评指正。 有效运作的企业合规管理体系？不当之处，请批评指正。 （接中篇） （接中篇） ( GB/T35770-2017/ISO19600:20148) ( GB/T35770-2017/ISO19600:20148) 七、合规绩效管理 对应 七、合规绩效管理 对应 基本要求：绩效管理对应到企业绩效管理，绩效管理对应到员工个人绩效管理。 基本要求：绩效管理对应到企业绩效管理，绩效管理对应到员工个人绩效管理。 17 17、企业合规绩效考核与激励管理 、企业合规绩效考核与激励管理 18 ( GB/T35770-2017/ISO19600:20144.3.5i)) 18 ( GB/T35770-2017/ISO19600:20144.3.5i)) 、企业员工合规绩效考核与激励管理 对应 、企业员工合规绩效考核与激励管理 对应 19 19、企业合规问题投诉、举报、调查与问责管理 、企业合规问题投诉、举报、调查与问责管理 20 20、合规统计报告 、合规统计报告 20.1 20.1 企业合规工作报表统计管理 企业合规工作报表统计管理 20.2 ( GB/T35770-2017/ISO19600:2014 9.1.2) 20.2 ( GB/T35770-2017/ISO19600:2014 9.1.2) 企业合规报告与报告线管理 对应 企业合规报告与报告线管理 对应 21 21、企业合规审计管理 、企业合规审计管理 ( ) ( ) ●对比美国司法部刑事局 《企业合规方案 体系 有效性评价》要求： ●对比美国司法部刑事局 《企业合规方案 体系 有效性评价》要求： 人力资源流程 人力资源流程 谁参与做出纪律处分决定，包括存在问题的不当行为的类型？ 谁参与做出纪律处分决定，包括存在问题的不当行为的类型？ 每一例不当行为是否都遵循相同的流程，如果没有，为什么？ 每一例不当行为是否都遵循相同的流程，如果没有，为什么？ 是否向员工传达纪律处分的实际原因？如果没有，为什么？ 是否向员工传达纪律处分的实际原因？如果没有，为什么？ 是否存在限制信息传达的相关法律或调查原因，或是否提供了 “托词式”的原因，保护企业 是否存在限制信息传达的相关法律或调查原因，或是否提供了 “托词式”的原因，保护企业 免受指控揭发或外部审查？ 免受指控揭发或外部审查？ 一致应用 一致应用 是否在整个组织中公平、一致地应用、实施纪律处分和奖励措施？ 是否在整个组织中公平、一致地应用、实施纪律处分和奖励措施？ 是否存在被区别对待的不当行为的类似案例，如有，为什么？ 是否存在被区别对待的不当行为的类似案例，如有，为什么？