2019证券从业资格考试法律法规单项选择题101,200.doc.docxVIP

2019 证券从业资格考试法律法规单项选择题 101,200） 2019 年证券从业资格考试法律法规单项选择题（ 101-200） 101.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人 员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。 A.3 年以下 B.3 年以上 C.5 年以下 D.5 年以上 102.《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整 对象，其核心旨在（）。 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障， 提 高上市公司质量 103.《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息 的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。 A.1 倍以上 5 倍以下 B.1 倍以上 3 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.2 倍以上 5 倍以下 104.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销 售机构收取以基金交易 （含开户）为基础的相关佣金的机构应当向 （） 进行注册。 中国证监会派出机构 中国工商局 C.中国证券业协会 D.中国人民银行 105.下列董事会中必须有职工代表的是（） 。 A.2 个以上的国有企业投资设立的有限责任公司 合伙企业 C.1 个国有投资主体投资设立的有限责任公司 D.外商独资企业 106.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（） 。 银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪 侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益 C.犯罪客体是金融机构 D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润 107.操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。 获取不正当利益或者转嫁风险 获取内幕信息 C.获取内幕信息以内的未公开信息 D.诱骗投资者 108.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计人（） 。 处罚处分信息 基本信息 C.诚信信息备注栏 D.其他信息 109.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送 有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并 处以（）的罚款。 A.3 万元以上 30 万元以下 B.5 万元以上 30 万元以下 C.10 万元以上 30 万元以下 D.30 万元以上 60 万元以下 110.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的 是（）。 A.1 至 3 年的证券市场禁入措施 B.3 至 5 年的证券市场禁入措施 C.5 至 10 年的证券市场禁入措施 D.终身的证券市场禁入措施 111.建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的 市值变化及其对公司以 （）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏 感性分析和压力测试。 净资本 净利润 C.净收入 D.净收益 112.幼稚型期间的处罚处分自（）起算。 处罚处分决定生效之日 处罚处分决定成效次日 C.执行期间届满之日 D.执行期间届满次日 113.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还 的证券，不得用于证券买卖的账户是（） 。 融券专用证券账户 客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.信用交易资金交收账户 114.上市公司或其关联公司持有证券经营机构 （）以上的股份时， 该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。 A.10% B.20% C.30% D.40% 115.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（）制 定。 中国证监会 中国银监会 C.中国保监会 D.国务院 116.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（） 。 证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益 证券公司 C.投资人 D.中国证券业协会 117.从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机 构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更给以执业 注册登记。 辞职 与原聘用机构解除劳动合同 C.不为原聘用机构所聘用 D.变更聘用机构 118.违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事 赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（） 责任。 民事赔偿 刑事 C.行政处罚 D.缴纳罚款 119.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改 正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（） 个月。 A.3 ～12 B.3～6 C.1～12 D.1～6 120.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于（）人。 A.5 B.10 C.15 D.20 121.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法 规的是（）。 《中华人民共和国证券法》 《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券公司治理准则》