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2019 证券从业资格考试法律法规单项选择题 (401,500) 2019 年证券从业资格考试法律法规单项选择题 (401-500) 401.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包 括()。 年检申请报告 年度业务报告 C.经审计局审计的财务会计报表 D.经注册会计师审计的财务会计报表 402.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括 ()。 平等 自愿 C.专业性 D.适当性 403.证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满 () 年。 A.1 B.2 C.3 D.4 404.证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方 式不包括 ()。 网上查询 书面查询 C.电话查询 D.营业场所公示 405.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于 人民币 ()亿元。 A.40 B.50 C.60 D.80 406.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报 表和其他必要的材料应至少妥善保管 ()年。 A.10 B.15 C.20 D.25 407.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股 东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按 ()进行收 购。 定额 股份 C.比例 D.约定数额 408.下列不属于出资证明书必须记载的事项是 ()。 公司章程 公司注册资本 C.出资证明书编号 D.股东的出资日期 409.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中 国证监会提交的材料不包括 ()。 申请报告 证券业从业人员资格考试、 保荐代表人胜任能力考试成绩合格 的证明 C.证券业执业证书 D.个人财务状况说明 410.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中， 错误的是 ()。 A. 保荐机构履行保荐职责， 应当指定依照规定取得保荐代表人资 格的个人具体负责保荐工作 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 C.保荐代表人应当遵守职业道德准则， 珍视和维护保荐代表人职 业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当 利益 411.取得证券业从业资格的人员，如果属于 ()情况的，可以通过 证券经营机构申请统一的执业证书。 未被机构聘用 存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形 C.被中国证监会认定为证券市场禁入者 D.5 年前受过轻微的刑事处罚 412.我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的 措施不包括 ()。 禁止分析师向投行部门报告 禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩 C.禁止投行部门审查研究报告及其观点 D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、 影响或控制 分析师的考核和薪酬 413.()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 基本信息 奖励信息 C.警示信息 D.收人情况信息 414.下列不属于证券自营业务特点的是 ()。 风险性 收益性 C.保密性 D.安全性 415.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是 ()。 A. 申请人填写 “股份非交易过户申请表 ” B. 申请人提交继承公证书、 证明被继承人死亡的有效法律文件及 复印件 C.申请人提交继承人身份证原件及复印件 D.申请人填写 “股份非交易过户登记表 ” 416.《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的 ()。 A.60% B.50% C.40% D.30% 417.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问 机构从事证券服务业务，须经 ()批准。 证券交易所 中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院证券监督管理机构 418.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是 ()。 A. 已对委托人披露的文件进行核查， 确信披露文件的内容与格式 符合要求 有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见 C.已按照规定履行尽职调查义务， 有充分理由确信所发表的专业 意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异 D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通， 并按照中国 证监会提出的反馈意见作出回复 419.下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法 律法规的是 ()。 《证券公司监督管理条例》 《关于加强上市证券公司监管的规定》 C《.关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关 问题的规定》 D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》 420.下列属于擅自公开发行证券特征的是 ()。 A. 非公开发行股票及其股权转让采用广告、 公告、广播等公开方 式或变相公开方式向社会公众发行的 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 C.向特定对象发行证券累计超过 200