C12005-融资融券业务培训系列课程之二(100分试题及随堂练习答案).docxVIP

C12005-融资融券业务培训系列 课程之二（100分试题及随堂练 习答案） 随堂练习：1、D 2、BD 3、错 《融资融券业务培训系列课程之二：融资融券业务技术指南、 登记结算总体架构、建议关注点及业务开通手续》 （第一套：90分，第一题应为ABCD） 删?中再丁奇弩讦拓律邙氓笙合詞融岗甬靖登记经興业务实施细则決的冥孜 書用证弄默户卡歴当至少包抵知 胃施看开立信用证券蛛户的（）? 亘开户白期 V牯用近券戰户号韬 7信甲证謀軾户持有入拦名或法人全祢 |匚:证券強司法人全祢 正确答案：ABCD A糖试题3 ef 10 3.捌证和疽諛輛油i恪宣理亦法》的要求.窖户惜用证券好;1证券处司寥户担崗I券朕户的（ 卩駐户.用于记章客户委托uE#5^持有的担探证券的明细数算 O-级 ⑥二级 O三圾 4.扶照《上海证券交貝所融资戰交局知先细则》农墓求.址券处司齐待按労齐客户垢己设定护保或其釉第三方枚刘 及祓釆取査tt探结等司逆措施的证券提女药担保林?但可以向基客開岀该类证奉 （） O正确 ◎错误 ＞测诜題5 of 10 5?技照《上刑证养交易痂左航券交易安施细则）＞的賈求.以u对会员系统技木育理功能猫述正确的有（儿 不得菽賢其客户將己设定担保敦其他第三方权利及被采取査放 冻结毎司法措施的证券担交为担侃物，同时也不 得向其客户借出该类证券 与客户约定的竝责、斤甥朋限最篆不得超过3个月 〉＜^保账户记录的证券，左令员臥客户的塔义，行使对发行人的祝利 」会员行使対发荷人芮权和，应当事先征求客户的童见，并扶照其意见加里 ＞洌试题6 o￡ 10 按照《证昨公司號資甬場业务青燈办法》的规定，证祥公司客户信戶交易担保证券账户内的证祥和客户信用女员担 保竇全账户内的资全.为担保证券公司匡鹹ite券所主对客户债权的（:）? ◎信托财产 O共同财产 O客户财产 O自有财产 ＞側试狀7 of 10 捺照《上海证券交易所融茂融券艾鬥实盹詔验 的贾孟 会员通过担侏账户持有的段芋不计入其自有股壬 会员无 顷因该咏户內股崇数量的变动而盾行相应的信息报告.按露衣考要釣收购义务。（） @正确 C错误 ＞测试题8 of 10 融资融券业务铁术入员常使用的扶术用情“融券味户”歯的是（）， ◎融券有用证券赃户 O信用交易址券交收赋户 O信用女易贵金女收?帐户 C容户性用女易担保述券雖户 *崗a〈上粧e券交腐所融资融养女歸弃逾则》的養求.发生证為被调整出标前证齡園的.衽调擅茫琏前未了结 的融资融联系仍締辄曲可臥与客户釣定堤前片訓关融競滞慕?〔） o畴 ?正确 ＞测斌題1。oF 10 血掬聲塞中mi劣餐记结律有限责任处禺鹹融舞蟄记拮算业勢实薦蠅则》的蔓求.握资者真券还券姙大于投资 考吳际借入证莽妞闾，证弄公司应当间St记结翼金副笈送（〕? o栄粪补偿指吟 o余券 划转记录 O亲券还转拒令 ⑥余券划转捐令 其他题 1.扶照 近券含司迸夯左#业务管理莎法g的婪求?（）弔亍记录吉尸委托近券公司持育.超保迂券公司因向客户註 资融券所生便权的证券. 回窖耳交易担保辽券EQ O客户近券担保联a 0雅曲毛气近券旺户 Of-e交易证券交收莊户 2.技照勺上壽证券交易斫电資龍券交易实施鈿划：的要求.信兩礎户不得帀予从爭说券叵旳交易.「） o? I @正确 I.技照t证券公罚迸资毛券业务管理办法的要求.（）与舌户签订笔资进券台同话?应当根据斉户的申诗?茨冬辽 券登记结算机构的扳定，为其开立实名信书匹齐媒户. 0银行 @在券公诃 O中E近券金苫营莖委员会 0中国证券登记结耸有限责衽公司 0.技字｛近券公5］或资总券业务丙氐揑制指引:的更求?迂券台可史当切邊对遊资也券业务的（）?应兰我爺孕前. 学申.事后內各个环节. □风隐测定 V風顼益控 匚客户维系 冈业务稽荒 二荒荷卜痒证洋交揭折息擡栅主实放彈,的嬰議.段芟君买出咎器证井JK户内融畳买入施衾丁绪合豹的证匕迁 鲁讲款”须光倦还该批资者的C ), 0梵易舞用 ◎观遵天數 讐用 弩理■零馬 9.授握』匹弄坐司毬姿电壽业务管理办注彳的痿求.在篇忑巨尸戸户玮?如襄善通薙户与信用竝F资即存在差导.口肓 奇刁專户垂二”讶町绽荷尹戸” (\ ?iS J?Y -ij-K 1-,!^ u正确 7.按照农证券公司鬼资融券业务管理办祕D的规定，证券登记第算机构依据证奔仝司客户債用交蒜担保证券底户内的 记录*确认证券公司受托持有还券的事实*并证券公司为C ) * ⑥笳克持肓人 O土要椅巨人 O宝际持直人 O共同持有人 6.按恿*中国运芥番记经算有限责任公司融弭睢券貸记垢穿业备买施细则井的聲求.中国证弟轻记箱算有■限责任公司 出县证券持有.人名册E寸埒亶XX证券公词客户情用交显担保证券账户惟为证春持有人莊记在证券持有人名册上* C ) O正确 ⑥希谋 正确答案：正确