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证券从业资格考试《发行与承销》练习题一： 一、单选题 1、 证券公司应遵循内部 （）原则，建立有关隔离制度。（2009年5月真题） 保密性 防火墙 条块管理 业务控制 标准答案：b 2、 （）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A?中期票据 证券公司短期融资券 证券公司债券 企业债券 标准答案：c ）亿元,3、 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（ 净资本不低于人民币（）万元。 ）亿元, 2、3000 1、3000 2、5000 1、5000 标准答案：d TOC \o 1-5 \h \z 4、 凭证式国债承销团成员原则上不超过（ ）家。 20 40 60 80 标准答案：b 5、 下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是 （）。 通过从事保荐业务谋取不正当利益 内部控制制度未有效执行 本人及其配偶持有发行人的股份 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 标准答案：b 6、 保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作， 两家证券公司均具有保荐 机构资格，则（）应向中国证监会申请变更登记。 张三 证券公司甲 证券公司乙 证券公司甲或证券公司乙均可 标准答案：c 二、 多选题 7、 （不定项选择）下列股票发行方式中，属于网下发行的有（ ）。 有限量发行认购证方式 无限量认购申请表摇号中签方式 上网竞价方式 D?上网发行资金申购 标准答案：a, b 三、 判断题 8、 我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。（ ） 对错 标准答案：错误 9、 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计 5次以上，中国证监会可在 6个 月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（ 2次） 对错 标准答案：错误 10、 经营单项证券承销与保荐业务的证券公司， 注册资本最低限额为人民币 5000万元。 （一亿元 ） 对错 标准答案：错误 证券从业资格考试《发行与承销》练习题二: 、单选题 TOC \o 1-5 \h \z 1股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以 上通过。 1/2 1/3 2/3 全票 标准答案：c 2、 股份有限公司董事会决议，必须经过（ ）半数通过。 全体董事 全体出席会议的董事 全体董事所代表的股份 出席会议董事所代表的股份 标准答案：a 3、 上市公司董事报酬的数额和方式由 （）提出方案，报请（）决定。 独立董事，董事会 独立董事，股东大会 董事会，股东大会 监事会，股东大会 标准答案：c 4、 根据我国《公司法》规定，董事会成员可以为（ ）人。 2 3 TOC \o 1-5 \h \z 4 5 标准答案：d 5、股份有限公司的税后利润分配顺序是（ ） A.弥补亏损 法疋公积金 -任意公积金一 分配给股东 B.法疋公积金 -—弥补亏损一- -任意公积金一 分配给股东 C.弥补亏损一- -任意公积金一- 法疋公积金 分配给股东 D.法疋公积金 -—任意公积金- -—弥补亏损一 分配给股东 TOC \o 1-5 \h \z 标准答案：a 6、 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）万元。 100 300 500 1000 标准答案：c ）通过7、 上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（ ）通过 临时决议 普通决议 特别决议 —般决议 标准答案：b 二、 多选题 8、 下列选项中，股份有限公司的股东大会职权的有 （）。（不定项选择） 修改公司章程 审议批准利润分配方案和弥补亏损方案 对增加或减少注册资本做出决议 组织实施年度经营计划和投资方案 标准答案：a, b， c， d 9、 有限责任公司和股份有限公司的差异体现在（ ）。（不定项选择） 在成立条件和募集资金方式上有所不同 股权转让难易程度不同 股权证明形式不同 D?公司治理简化程度不同；财务状况的公开程度不同 标准答案：a， b， c， d 10、 资本的“三原则”是（） 资本法定原则 资本确定原则 资本维持原则 资本不变原则 标准答案：b，c，d 三、 判断题 11、 股份有限公司增资或减资时均应修改章程，经股东大会股东所持表决权的半数以 上通过。（2/3） 对错 标准答案：错误 12、 股份有限公司的独立董事每届任期届满时， 连选可以连任，但连任时间不得超过 6 年。（） 对错 标准答案：正确 2011证券从业资格考试 发行承销每日一练1.4 一、单选题 招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告（如有）应由具有证券期货相 关业务资格的会计师事务所审计或审核， 并由（ ）名以上具有证券期货相关业务资格的 注册会计师签署。 A 1 TOC \o 1-5 \h \z 2 3 4 【正确答案】：B 二、