公司尽职调查清单模板.docVIP

相关深圳市诺贝儿教育投资发展投资 ___________集团 尽职调查清单之一 致 ___________集团： 很感谢贵集团对本所信任，本所接收深圳市诺贝儿教育投资发展委托，担任其此次投资（下称“项目”）工作专题法律顾问，依据相关法律、法规及规范性文件要求进行尽职调查，为此需要贵集团根据本所律师要求提供以下文件或资料： 集团历史沿革及登记文件 集团设置文件 法定代表人证实; 审批机关出具同意出资人投资设置企业同意文件； 企业设置时出资人签署出资协议书； 企业设置时企业章程； 投资者正当开业证实和资信证实； 园所使用证实（包含房产产权证、租赁合相同）； 企业设置时含有法定资格验资机构出具验资汇报； 前置审批文件或证件； 企业设置时《办学许可证》及各年度年检证实； 《税务登记证》（含国税、地税，若有）； 《社会保险登记证》和历年年检证实； 企业经营业务需取得政府许可、批文； 政府颁发相关证书； 各类认证证书。 （二）企业变更登记文件（注：企业变更事项包含：股东变更、股权百分比变更、增资减资、法定代表人变更、经营地址变更、经营范围变更等，如发生过以上变更事项，请提供相关文件） 向审批机关及/或登记机关提交变更申请汇报； 各项变更股东会/董事会决议； 股权转让协议（如有）； 各项变更后取得营业执照、章程； 变更企业验资汇报（如有）； 企业经过最多年度年检《办学许可证》。 企业组织结构文件 请提供每个园整体组织结构图，反应出企业全部直接或间接投资参股、控股机构和其全部关键生产设施所在地及经营地； 上述组织结构图均包含股权百分比、其它股东名称及其各自股权百分比。 企业投资人主体资格文件 股东企业介绍，包含成立及变更过程、业务情况及和企业交易情况； 章程，年检证实等； 投资人所在地正当机构出具股东企业正当有效存续证实； 、、（截止现在）财务审计汇报； 股东控股或参股其它企业简明情况，包含营业执照、业务情况控股子企业说明。 业务经营许可文件 企业从事现在业务经营所需取得政府许可、批文。 集团（总企业）资格文件 成立时同意文件； 最新营业执照、最新机构章程； 股东结构； 成立及各次变更验资汇报； 生产经营许可证； 历次变更情况（用表格说明，包含名称、股东等各项变更）； 税务登记证（国税、地税，如有）； 《社会保险登记证》和历第二年检证实。 集团及下属全部企业财产文件 （注：提议搜集相关财产文件后按财产类别列表说明，注明证号、取得时间、面积、金额等各项数据。） 集团及企业拥有土地使用权及房产文件，包含： 国有土地使用证； 房屋全部权证； 在建工程立项批文、《建设用地计划许可证》、《建设工程计划许可证》、《开工证》、工程完工验收证实； 使用非自有房屋土地及房产（包含但不限于租赁、联营、联建等）文件： 国有土地使用权租赁协议和国有土地使用权证、租赁登记证实； 所租赁房屋房屋全部权证、房屋租赁协议； 使用房屋协议或协议，如联建合相同。 关键教学场地及设施产权凭证，包含相关设备发票、海关完税证实（或保税证实）、车辆行驶证等； 知识产权文件，包含： 集团及下属企业拥有或使用专利、商标、著作权、域名、商号注册证书。若应注册但还未注册或正在申请注册过程中，请作出解释，并提供受理申请文件； 近三年重大资产改变列表说明。 集团及下属企业财务、税务文件 、、审计汇报； 自以来纳税证实及纳税申报表（如教职员纳税，具体到各月份申报表，如有）； 集团及下属企业享受优惠待遇相关文件； 全部重大税收纠纷文件（包含通知、处理结果文件等）。 集团及下属企业重大协议（包含任何本条提及协议修正案、违约通知、终止协议、同意或放弃证实文件） （注：本部分文件请按采购协议、销售协议、关联交易类别及不一样主体分别立卷）。 关键财产、仪器设备购置协议或和仪器、设备供给商间其它类似协议或安排； 其它供货相关协议； 销售、服务、维修保养相关协议； 集团及企业收费协议； 集团及企业为当事人一方合资、合作、联营、合作协议； 集团及企业签订技术分享协议、技术转让协议、技术许可协议及该等协议登记或立案文件（如有）； 集团及企业直接或间接进行关键收购或出售业务或资产安排文件； 集团及企业在正常经营业务以外签署重大协议； 全部和政府机构或其它企业、团体或组织之间签订推行期超出十二个月重大协议； 已推行完成，但仍有影响重大协议； 集团及企业和关联方之间重大协议。 集团及企业和管理方委托管理协议（若有）及既往实施情况。 集团及下属企业环境保护文件 企业取得全部环境保护达标证实文件、向环境保护部门提交环评汇报、环境保护部门出具环境保护验收汇报。 集团及下属企业劳感人事文件 集团及企业标准劳动协议； 集团及企业近三年人员列表说明，包含性质、社保情况； 请说明集团及企业是否曾因违反国家或