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企业集群的产权状况分析 一、企业集群及其网络特征 改革开放以来，我国出现了为数众多的各种类型的企业集群，如浙江的小商品生产企业 集群、广东的专业镇，由政府推动的数以百计的高新技术开发区、数以千计的工业园区，以 及在国有大中型企业的改革过程中出现的公司制企业集群等等。所谓企业集群，是指由一定 数量的从事同一种产品或某一个工序的生产的企业，以及以这些企业为中心的产品链上的上 下游企业，为这些生产性企业的生产和交换提供运输、信息、设计、金融等等服务的服务性 企业，各种企业协会、学校、科研机构等形成的一种经济社会组织。 企业集群与现代自由市场交换和大企业生产相比，在经济生产组织管理方式、企业间市 场交换关系方面都表现出了独特的特征。在自由市场经济和“管理资本主义”中，市场是一 种开放的、大规模的关系网络；一种产品从生产到销售往往由一个企业单独完成；并因此渐 渐形成了多层级的、官僚化的垂直管理方式，大企业内部存在一种垂直的、大规模的、正式 的和制度化的成员关系网络；交换市场与生产企业之间界线分明，企业只是在原材料购买与 产品销售两个环节与市场发生关系。而在企业集群中，一定数量的企业围绕同一种产品和服 务形成了企业网络，整个市场是由数个不同层次的小规模经济交换网络形成的一种网络结 构；企业内部没有严格的科层结构，实行柔性管理，成员之间存在的非正式的关系网络和规 范在生产活动中发挥重要的作用；企业外部市场关系网络结构化，内部关系网络非正式化， 内外关系有机结合，生产性企业与交换性市场通过网络化也实现了结合，形成了一种不同于 人们常说的市场协调和等级协调的、中间性企业问经济生产和交换协调形式。 由于集群企业间市场关系与内部成员关系都是一种相对封闭的小规模关系网络结构，存 在一种网络社会资本，交易双方的经济关联性增加和信息不对称性减小，其产权制度状况必 然与开放的、自由市场交换条件下的产权状况会有所不同。但当前学术界对企业集群产权状 况的研究还比较少，本文试图对此进行初步的探讨。 二、新制度经济学与明晰产权 新制度经济学认为，所谓产权，就是关于财产的一束权利，广义的产权包括狭义的资产 所有权、使用权、资产增益支配权、资产的转移权等几个方面。现代产权经济学或新制度经 济学的产权理论，总体上是以效率为重点，核心是探讨、寻找使效率最大化的产权制度。 科斯是新制度经济学产权理论的重要代表，其主要着眼于产权冲突情况下的产权制度安 排，从边际成本与收益的角度分析了明晰产权对于增加经济绩效的重要性。其关于养牛者与 农夫之间的产权冲突的著名案例就说明了这一点。养牛者与农夫在地理上相邻，养牛者的牛 群会时常走散越过边界进入农夫的农田损害农作物，给农夫造成损失。因此他们之间发生了 产权冲突。此时是否继续允许牛群损害农夫的庄稼，要看总边际成本与收益。其另一个案例 是一个私人诊所与糖厂之间的冲突。糖厂与诊所相邻，原本相安无事，但后来医生在自己家 里接近糖厂的一端新辟了一间房屋，安置新购的医疗设备。此时问题出现了，糖厂的噪音和 震荡使医生的医疗设备无法工作，因此给医生带来了损害。此时是禁止工厂继续生产还是让 医生搬迁新的设备，同样要由社会边际总成本与边际总收益之间的比较来确定。科斯认为在 行使某种财产权利的时候，会对其他人财产权利的使用产生负面影响，导致社会成本，从而 产生产权冲突或产权不清。因此，明晰产权具有重要作用，而政府作为产权的供给者，从社 会总经济边际收益角度来界定、明晰产权，解决产权冲突或产权不清问题，供给成本最低。 因此，他的产权理论是以企业或个体之间产权存在冲突为前提的。而之所以存在产权冲突， 就在于在现代自由市场经济条件下生产与交换处于分散状态。 诺斯的产权理论同样是以现代经济是一种大规模的自由交换关系为分析前提的，只不过 他与科斯相比，更强调的是开放经济关系网络中的信息不对称而引起的机会主义行为，需要 明晰产权。卡尔·波兰尼、阿克塞尔诺德曾认为共同体自发演化生成的规范产权也是有效的， 政府有时没有必要明晰产权。比如在地理上相近的两个企业或个体之间如果存在的一定利益 的关联，则一方在使用产权时对另一方的产权造成了损害也是对自己造成了损害。在这种情 况下，产权冲突往往不会发生。因此，在相邻的企业、个体之间长期形成的一种利益相关情 况下，习惯性的产权安排也是有效率的，特别是在相对封闭的经济共同体中往往是这样。诺 斯也承认这一点，认为在无国家社会以及传统共同体经济中，拥有密集网络的封闭小群体成 员，对交换的产品和服务十分了解，交易基于私人关系而进行，是一种私人化的交易，不成