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江苏金飞达服装股份有限公司 募集资金管理办法 （2015 年 1 月修订） 江苏金飞达服装股份有限公司 二〇一五年一月 江苏金飞达服装股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏金飞达服装股份有限公司（以下简称 “公司 ”）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率，切实保护投资者合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特 制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用 途的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，确保本办法的有效实施。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本办法的规定。 第二章 募集资金专户存储 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师 事务所审验并出具验资报告。 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理， 募集资金专户数量（包括公司的子公司或控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过 募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募投项目过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳证券交易所 提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。 第六条 公司应当在募集资金到位后 1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行 （以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包 括以下内容： ( 一) 公司应当将募集资金集中存放于专户中； ( 二) 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； ( 三) 公司一次或 12个月内累计从专户中支取的金额超过 1000万元或发行募集资金 总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额” ）的百分之五的，公司及商业银 1 江苏金飞达服装股份有限公司 募集资金管理办法 行应当及时通知保荐机构； ( 四) 商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； ( 五) 保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； ( 六) 公司、商业银行、保荐机构的违约责任； ( 七 ) 商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及 存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金 专户。 公司与保荐机构、商业银行可以在协议中约定比上述条款更加严格的监管要求。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月内与相关 当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第三章 募集资金的使用 第七条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现 严重影