综合金融部考核表.pdfVIP

综合金融部考核表 考核月份： 1 小组 1 姓名 单月考核分 30 月度累积分 35 当月考核分 65 （一）单月度考核部分（基本分 50 分） 考核项目 1、新增新三板项目源（ 20 分） 业务小组每月完成新增新三板项目源 2 个，当月超过部分需先补 考核要求 足以前月度缺欠部分，每个新增项目源人均 10 分。 以前年度项目源财务数据等基本情况今年更新的，人均 3-5 分。 完成情况 暂无 考核分 自评：0 考评： 考核项目 2、日常岗位工作考核（ 10 分） 根据个人具体分配安排工作的完成情况、敬业态度、团队合作、 工作纪律等各方面情况进行综合评定。 包括岗位职责是否履行， 工作 考核要求 流程、规范掌握及熟练程度，客户满意度，是否服从组织领导，接受 本机构安排的其他工作， 是否能保质保量按时完成工作任务， 能否积 极配合或参与其他部门的协同合作等。 常规： 负责各银行对公业务负责人日常联系及业务进展情况。 完成情况 负责各乡镇融资主体日常联系。 考核分 自评： 10 考评： 考核项目 3、学习培训考核（ 10 分） 根据个人参与学习培训的情况评定， 包括协会职业后续培训、 公 考核要求 司应知应会考试、各类业务培训以及自主学习的态度与成效。 完成情况 积极参加各类培训，完成各类网络培训，阅读学习各类政策新规。 考核分 自评： 10 考评： 考核项目 4、合规执业考核（基本权重 10 分） 执业行为的合规性作为考核的重要内容， 具有一票否决权， 包括 是否存在超越业务授权范围操作的行为、 是否存在禁止性行为、 是否 考核要求 受到客户投诉，是否遵守国家法律法规、行业管理规定，是否遵守公 司及本机构各项规章制度等方面。 完成情况 严格遵循公司各项规章制度， 不存在禁止性行为， 业务开展合法合规。 考核分 自评： 10 考评： （二）月度累积考核部分（基本分 50 分） 考核项目 1、新三板承揽签约（ 15 分） 正式签订新三板财务顾问协议，业务小组人均 10 分，实现首期 考核要求 付款 5 万元以上的人均加计 5 分。 完成情况 暂时没有 考核分 自评：0 考评： 考核项目 2、实现业务分成收入（ 35 分）