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范文最新推荐 范文最新推荐 PAGE PAGE # / 21 银行合规自查报告 今年以来，XX市XX区联社坚持“标本兼治、重 在治本”的原则，紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节，以制度 执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手， 狠抓“五个 到位”，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进 一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又 好又快发展。我们的主要做法是： 一、高度重视，组织领导到位 自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和 年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立 了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班 子和部室负责人为成员的“制度执行年”、 “合规经营、合规操作管 理年”活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促， 落实稽 核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了“制度执行年”活 动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案， 明确了工作步 骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行“一把手”负责制，联 社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、 合规操作”自查自纠工作责任书 XXX份。联社领导、部门负责人按照 分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己， 争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。 、抓合规意识教育，培训学习到位 为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社 成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、 法律法规以及各种案 例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化 “学法、懂规、遵纪、守制”意识。二是按照统一规划、分级实施的 原则，年内联社共组织培训学习班 X期，参训人员达XXX人，其中一 线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到“内控优先，制度先 行”的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。 三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等 多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论 与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教 育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时 收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增 强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对 制度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。 10月中 旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐 XX名 员工进行了合规知识竞赛；11月下旬，组织全辖XXX名员工分岗位 参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的 岗位聘用挂钩，考试及格率达 99% 三、强化基础管理，岗位责任制落实到位 加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防范 事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严 重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效 能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、 服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制XXX个，撤并低效网点 XX个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生 XX名为 短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人 才XX人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了 人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将《商业银行合规风险管理 指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规 风险部门职责和岗位职责。四是打造“流程银行”。由稽核监察保卫 部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会 计、出纳、信贷等岗位职责，按照“一项业务一本手册、一个流程一 项制度、一个岗位一套规定”的要求，细化了每一笔业务的操作流程， 防范违规操作，切实做到了有章可循。 四、狠抓制度执行，监督检查到位 重点人员XX人，仍有XX名员工在同一岗位工作超过 3年以上未轮 岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控， 对超过3年以上未轮 岗适时进行了岗位调整；X名有经商行为的员工家属已承诺在规定的 期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行 为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。采取实地检查与电话 询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展 各种安全检查XXX社次。同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶 山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新；新安装更换报警 器X台、维修警器具XX社次。通过开展各类检查，加强了基层社的 财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理 行为，防范案件的发生。 五、建立问责机制，责任追究到位 我们从建立有效的违规