管理标准体系认证行政监管网格化检查记录表.docxVIP

管理体系（认证行政监管/网格化检验）统计表 一. 获证组织基础情况 组织名称 法人代表 组织地址 邮编 组织类型 □ 生产； □ 经营；□ 其它： 管理者代表姓名 联络电话/传真 组织性质 □ 国有企业； □ 集体企业； □ 个体； □ 股份企业； □ 其它： 主导产品名称 所属行业 管理体系覆盖职员人数 主导产品实施标准 标准 性质 □ 国家强制性； □ 国家非强制：其中含有强制条款：□ 是。 □ 企业标准：已向质监部门立案：□ 是；□ 否。 主导产品行政许可 □ 是； □ 否 许可证名称/号码 许可范围 二.认证基础情况 检验内容 检验关键及事实情况描述（不合格详见《汇总表》） 2.1认证协议 1.协议以下内容清楚明确：□ 遵守认证认可法律法规； □ 配合认证监管部门监督工作； □ 管理体系覆盖范围场所； □ 信息通报； □ 保密承诺； □ 标志使用要求； □ 申投诉渠道； □ 收费标准。 2.获证组织协议签署人员姓名和职务： 。 3.认证机构协议签署人员姓名和职务： 。 2.2 公正性 □ 协议中没有虚假宣传/超范围宣传内容； □ 没有和认证无关要求； □ 有公正性申明。 2.3审核计划 1.初审包含两个阶段：□ 是；□ 否。第一阶段和第二阶段有合理间隔：□ 是；□ 否。 2.现场审核日期安排在认证证书覆盖范围，确保现场观察完整过程：□ 是；□ 否。审核人天数安排符合要求：□ 是；□否。对多场所或临时场所进行了抽样审核：□ 是；□ 否。 3.审核组组员专业能力能够满足审核需要：□ 是；□ 否；审核组有不少于一名专职等级审核员：□ 是；□ 否。 2.4 审核实施 （关键检验： 2.4.2不符合项） 1.审核计划提前通知了受审核组织：□ 是；□ 否。审核组按审核计划实施审核：□ 是；□ 否。 2.认证机构开具不符合项内容（请据实誊录）： 。 该不符合项符合组织实际情况：□ 是；□ 否。组织已对不符合项实施了整改，建立了预防或纠正方法：□ 是；□ 否。认证机构对不符合汇报进行了有效验证：□ 是；□ 否。 3.首次审核提供了第一阶段审核文件、初审汇报：□ 是；□ 否。监督审核提供了监审汇报：□ 是；□ 否。审核汇报内容符合要求：□ 是；□ 否。 2.5 审核人员 1.审核员不是认证机构办事处/代办处工作人员：□ 是；□ 否。 2.审核员没有违反审核员行为准则，如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等：□ 是；□ 否。 2.6获证组织关键变更情况 （关键检验： 2.6.1两次审核期间） 1.两次审核期间发生过下列情况：□ 质量/环境/职业健康安全事件、产品召回、严重违反国家产品质量/环境/安全生产等管理相关法律法规行为；□ 用户及相关方重大申投诉；□ 受到相关执法监管部门或消协组织处罚和通报；□ 法律地位、经营情况、组织状态或全部权发生改变；□ 组织和管理层、经营地址及场所发生改变；□ 获证管理体系覆盖运作范围、管理体系和过程发生重大变更；□ 其它变更： 2.组织发生上述变更能立即向认证机构通报：□ 是；□ 否、 2.7体系文件 1.基础根据认证标准和本身实际编制体系文件：□ 是；□ 否。制订质量方针、质量目标：□ 是；□ 否。 2.最高管理层对目标方针进行分解：□ 是；□ 否；体系运行资源基础得到满足：□ 是；□ 否。 3.组织质量目标得到实现：□是；□否。 2.8内审和管理评审 （关键检验） 1.管理体系内审和管理评审依据计划进行：□ 是；□ 否。 2.最高管理者组织管理评审，按要求对管理体系进行评价，对目标绩效进行考评并形成汇报：□ 是；□ 否。 3.内审、管理评审汇报、统计客观真实，和组织实际运行一致：□ 是；□ 否。上次管理评审改善得到实施：□ 是；□ 否。 2.9证书及标志 （关键检验） 1.证书超出同意范围：□ 是；□ 否。证书所载内容符合相关要求，证书标志样式和内容和立案一致：□ 是；□ 否。 2.证书覆盖领域、产品和内容没有超出获证组织正当经营范围及其应含有资质要求：□ 是；□ 否。 3.证书没有发生过暂停：□ 是；□ 否。暂停时间没有超出6个月未予撤销情况：□ 是；□ 否。 4.认证机构能立即提供证书查询：□ 是；□ 否。 5.产品、包装、说明书和宣传材料上正确使用认证证书或标志：□ 是；□ 否。 6.没有伪造、超范围使用证书或标志行为：□ 是；