房地产公司检查表.docxVIP

被检查公司： 被检查公司： 检查公司： 检查小组成员： 填写说明： 1，每一项内容应明确回答“是”、“否”或“不适用”，对于抽样检查的项目，样 本超过80%符合表述要求，可标注该项为“是”； 2，如项目中含有非“是”或“否”能回答的问题，请在说明列简短说明； 3，对于检查方法为抽样检查的，要求另行完成详细检查内容的工作底稿 （模版见《抽 样检查工作底稿样板》），并将样本合规个数、合规百分比以及相应底稿的索引号填列在 索引号列； 4，抽样检查的抽样方法见《抽样检查的抽样方法》，如果实际业务发生数量小于最 小样本量，则全部检查； 5,检查方法为“检查”是指检查相关文件或系统中的交易轨迹，该方法仅表明集团 建议采用检查方法，如与实际情况有出入，可以采用更适用方法来检查该项控制，但须知 会集团财务部或风险部； 6，检查方法为“检查”，则检查样本个数由检查人把握，检查的样本个数以可以证 实该项控制点确实执行的数量为宜； 7,“（六）上年检查发现的问题是否整改”中，请逐条列示被检查公司上年存在的 问题，并逐一在“是/否”栏标注本年是否已经整改？如有例外情况，请说明。 检查项 目 检 查 方 法 检 查 人 负 责 人 检 查 日 期 是 / 否 / 不 适 用 抽样检查 底 稿 索 引 号 说 明 责任人 现状及初步的检查方案 抽 样 总 数 抽 样 单 位 合 规 个 数 合 规 百 分 比  （一） 资金安 全方 面：（重 点） 1 ,销 售确认 和销售 回款 运 营 1.1.1 销售现 场管理 运 营 1 负责销 售收款 业务的 财务人 员 2010 年至今 是否有 变动？ 询 问 运 营 2 如有， 是否通 过交接 表等进 行书面 交接确 认？ 检 查 运 营 3 如交 接，是 否有财 务部负 责人监 交确 认？ 检 查 运 营 4 是否有 销售现 场现金 保管管 理制 度？ 询 问 / 检 查 运 营 5 是否有 销售收 款相关 询 问 / 运 营  制度？ 检 查 6 收款员 上岗前 是否经 过相关 制度的 培训或 学习过 相关制 度？ 询 问 / 检 查 运 营 7 是否由 指定的 收款员 收款 （尤其 节假 日）？ 抽 样 检 查 运 营 100 天 8 收款员 是否由 财务部 安排并 知会财 务部全 体？ 询 问 / 检 查 运 营 9 收款时 是否有 业务人 员 陪 同？ 询 问 / 观 察 运 营 10 销售现 场现金 是否当 日/或 隔日送 存，有 无大额 现金存 放现 场？ 询 问 / 观 察 运 营 11 办理现 场销售 业务的 人和收 询 问 / 观 运 营  取款项 的人是 否为不 同的 人？ 察 12 销售现 场的票 据管理 人员和 收款人 员是否 为不同 的人？ 询 问 / 观 察 运 营 13 现场收 款人员 是否清 楚财务 收款要 点及 pos机 操作指 南？ 询 问 / 观 察 运 营 14 POS 机刷卡 是否与 收据核 对清 晰？ 抽 样 检 查 运 营 100 笔 该 类 业 务 15 人民币 刷卡是 否于当 日结 算？ 抽 样 检 查 运 营 100 笔 该 类 业 务 16 外币刷 卡是否 单笔结 算？ 抽 样 检 查 运 营 10 笔 该 类 业 务 17 销售现 场的现 金余额 与收据 开列数 据每天 抽 样 检 查 运 营 44 天  核对？ 18 调房变 更是否 有相关 审批制 度？ 抽 样 检 查 运 营 21 笔 该 类 业 务 19 退房变 更是否 有相关 审批制 度？ 抽 样 检 查 运 营 22 笔 该 类 业 务 20 更名变 更是否 有相关 审批制 度？ 抽 样 检 查 运 营 23 笔 该 类 业 务 21 在售楼 盘时否 取得的 销售许 可证？ 抽 样 检 查 运 营 3 楼 盘 22 公司是 否制定 销售代 理单位 的监控 和管理 制度？ 询 问 / 检 查 运 营 23 对销售 代理单 位，是 否有奖 励、处 罚措 施？ 询 问 / 检 查 运 营 24 是否于 醒目的 位置公 示客户 易理解 的财务 收款流 程图？ 观 察 运 营 25 现场是 观 运  否标明 “缴纳 款项请 索取票 据”等 字样？ 察 营 26 是否正 确开具 收据和 发票？ 抽 样 检 查 运 营 100 笔 该 类 业 务 27 发票和 收据 上，客 户签名 等要素 是否清 晰完 整？ 抽 样 检 查 运 营 101 笔 该 类 业 务 28 是否每 天报送 收付款 资金日 报表？ 抽 样 检 查 运 营 44 天 29 收付款 资金日 报表是 否得到 销售后 台书面 或邮件 确认反 馈？ 抽 样 检 查 运 营 44 天 30 从第三 方收 款，是 否取得 第三方 与