董事会与监事会.pptVIP

第四章 董事会与监事会;一、董事会的地位、性质、职责;向上职责：负责召集股东会，并向股东会报告工作；执行股东会的决议； 向下职责：聘任或解聘公司经理及制定报酬；制定公司的基本管理制度；讨论决定公司的重大经营计划和投资方案（比如利润分配方案和弥补亏损方案；年度财务预算方案、决算方案）； 董事会处于公司治理的核心和控制中心----控制了董事会就控制了公司;注意中外董事会性质上的差异 在西方，董事会行使权力是召集各董事开会决议，因此董事会作为信托机构本质上是集体行动的执行机构。这是判别董事会制度是否有效的依据。而董事会主席虽拥有一定权力，是董事会的召集人，但他并非是法律上的受托机构。 我国公司法“法人代表”强调一个自然人承担财产托管和法人行为的责任（董事长）。“责任大”---“权力大”---内部人控制，董事会仅起参谋作用 现代公司意义的董事会兼具财产托管机构和战略决策双重身分。 ;二、董事会与管理层（或经理）的关系;美国董事会主席兼任CEO占93%。英国占1/3。 问题：董事会主席兼任CEO的优劣？对董事会独立性有何影响？两职位是否应该分离？ 如果两职位兼任 优：避免了董事会与管理层之间的摩擦，董事会主席对公司实际运营非常了解，避免信息缺乏，管理层的自由度大。 ;劣：CEO（管理层）自己评价自己的绩效、自己给自己定薪酬；可能把公司权力转移到管理层手中而削弱董事会权利，董事会独立性可能较差----橡皮图章，既没有监督功能，也没有决策功能 是否分离：20%赞同：20%反对：60%不确定 关系处理原则：董事会在法律上对公司负责，但公司控制权分配要不影响管理层的积极性和主动性为前提，这要求管理层和董事会在他们之间寻找一个高效的权力均衡点：公司治理责任的复杂性;;案例一（续）;的喷气式飞机后，Johnson曾经说过，‘有时我也想享受董事的交通待遇，但是如果我在哪儿代表了他们，他们就会在哪儿代表了我。’ ”他的所作所为把董事们弄得眼花缭乱，谁还能期望这些董事们会抱怨他的喷气式飞机和乡村俱乐部呢？ 这个案例说明了什么？ “大方的津贴与信息缺乏”方式???说明了？ （2）实际中：董事会未必能真正代表股东利益起到监督作用。董事绝不可能像管理层一样了解公司运作，他们依赖公司提供必要的、准确及时的信息。如果董事得到的信息全部来自管理层，注定无法履行监督。 ;三、董事会的结构模式;单层制董事会;2、双层制董事会;2、双层制董事会;;四、董事会的组成;案情简介 林某自1999年2月至今在华尔公司担任董事、副总经理职务，主要负责无源光器件生产过程中的财务管理、人事管理、生产设备的采购、生产产品的原材料采购和产品销售，并负责公司的发展计划、生产计划、产品采购销售计划，作为主要负责人对公司的所有生产经营活动全面掌握。;2000年9月，林某以去澳洲短期（两周）探亲为名请假离开公司。假期结束后，公司多次与林某联系均没有结果，林某至今也未回公司上班。后经了解得知，林某离开公司后私自到海南某通信公司任职，并为该公司从事与华尔公司同类的营业。在此期间，林某还从华尔公司带走主要技术和业务人员多名。 林某违反了那条义务?公司应如何应对? ;林某涉及违反公司董事、经理的竞业禁止义务。 公司应对:提起诉讼，依法行使归入权或要求赔偿 华尔公司诉至法院，要求判令被告林某停止在海南某通信公司任职；判令林某将其在海南某通信公司的收入41 660元归原告华尔公司所有。 法院经审理后判决：被告林某在海南某通信有限公司的任职行为属于竞业禁止的行为；被告林某应自本判决生效后第一天起至正式在原告华尔公司办理辞职手续前停止履行在海南某通信公司的职务；被告林某将在海南某通信公司的收入三万五千元支付给原告华尔公司，于本判决生效后十日内给付。 问题：P143伊利认为俞伯伟违反了哪条义务？  ;董事义务;3、董事会规模（略）;五、董事会的独立性;1、董事会主席与总裁（管理层负责人）关系;案例-----董事的离职;但外部董事没有接受邀请，反而将他的建议通报给了CEO。接着，该董事收到了公司外部法律顾问的信，控告他企图召开“秘密”会议。随后，在下一次董事会全体会议上，这是在过去5个月中第一次召开的董事会会议，该董事被告知在下一年度他将不会被再次提名担任董事。 该董事给CEO兼董事会主席写了封信，信中他要求在股东签署的委托书中对他的辞职进行充分说明。他写道： “我认为董事会召开会议的次数不够，不能保证董事会成员知晓他应该了解的公司事务…… ;我反对你不考虑董事会意见而提高公司高级职员薪水的做法。首先，这种做法不仅违背法律，而且在对董事会功能的看法上反映出我们在人生观上的分歧。 我想是因为和你在‘人生观上存在分歧’，所以我没有被继续提名担任董事及在下次年会上没有投票权，这么做不符合公司或者股东最大利益。 尽管