证券公司高级管理人员年度考核表.pdfVIP

证券公司高级管理人员年度考核表 重要提示： 被考核人必须如实填写本表， 被考核人任职单位和推 荐人负有对本表内容进行审查的义务， 如出现虚假、 隐瞒、漏报等问 题，被考核人、被考核人任职单位及推荐人要负有相应的法律责任。 被考核人： 任职单位： 现任职务： 申请日期： 中国证券监督管理委员会制 2004 年 9 月制 １ 填表须知： 一、本表适用于 《证券公司高级管理人员管理办法》 第二条规定 的具备证券公司高级管理人员任职资格的所有人员。 二、本表要求被考核人本人填写； 所填内容可用电脑打印， 但必 须由本人亲笔签名，不得电脑打印签名或由他人代签。 三、对于表格中明确要求填写的栏目，被考核人必须如实填写， 如不存在所列事项，必须注明“无” ，不得留有空白。表内空白不够， 可加附页。 四、表内的年、月、日一律用公历。 五、户籍所在地填写户籍所在地派出所，办有暂住证的同时写明 办理暂住证所在地派出所。 六、本年度工作变动情况指工作单位发生变动或分管工作发生变 动情况。 七、请在职业道德，诚信经营情况“是 □ 否 □”的“□” 内打“√”。 ２ 姓 名 身份证号 护照号码 曾用名 高管资格 证书编号 基 任职资格 户籍所在地 批复文号 本 办公地址 办公电话 邮政编码 情 现住址及 移动电话 邮政编码 况 工作单位及现任 职务 分管的主要工作 何时通过中国证 监会认可的资质 考试及资质考试 合格证书号码 本 年 度 起止时间 培训组织机构 培训主要内容 培训 后 续 培 学时 训记录 本 年 度 刑事处罚决定 处罚原因 处罚日期 作出处罚的机构名称 受 到 的 刑 事 、 民 事 、 民事处罚决定 处罚原因 处罚日期 作出处罚的机构名称 行 政 、 自 律 机 构 、 任 行政处罚决定 处罚原因 处罚日期 作出处罚的机构名称 职 机 构 给 予 、 处 罚 、 自律机构处分决 处分原因 处分日期 作出处分的机构名称 处 分 情 定 况 ， 及 客 户 的 投 诉 情 公司处分情况 处分原因 处分日期 作出处分的机构