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PAGE / NUMPAGES QHSE管理体系外审员培训() 管理体系国家注册审核员培训 杨裕涛国家注册审核员培训教师2010年05月 国家注册审核员培训教师杨裕涛 ..审核(GB/T19000 3.9.1) 为获得审核证据（3.9.4）并对其进行 客观的评价，以确定满足审核准则 （3.9.3）的程度所进行的系统的、独立 的并形成文件的过程（3.4.1） ..审核是一个过程 ..审核过程中有三个活动： .. 获（取）证据 .. 评价（证据的相关性、真实性、充分性、有效性） .. 确（判）定（满足审核准则的程度） ..审核有三个特性： ..系统、独立、成文（也是活动） 国家注册审核员培训教师杨裕涛 第三方审核方案 . 审核方案应包括两阶段初次审核、第一年 与第二年的监督审核和第三年在认证到期 前进行的再认证审核。 . 三年的认证周期从初次认证或再认证决定 算起。 . 审核方案的确定和任何后续调整应考虑客 户组织的规模，其管理体系、产品和过程 的范围与复杂程度，以及经过证实的管理 体系有效性水平和以前审核的结果。 国家注册审核员培训教师杨裕涛 课程目标 审核员一般应做到： 1) 会编制审核计划； 2) 会编制检查表； 3) 会判断不合格项； 4) 会编写不合格报告； 5) 会评价质量管理体系； 6) 会编写审核报告； 7) 会验证纠正措施 ； 8) 会主持首末次会议。 本课程可选择教授QHSE外审员的最基本技术 （见以上有 下划线 部分） 国家注册审核员培训教师杨裕涛 ..审核方案 针对特定时间所策划，并具有特定目 的的一组（一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核 所必要的所有活动。 ..审核计划 对审核活动和安排的描述。 国家注册审核员培训教师杨裕涛 国家注册审核员培训教师杨裕涛 审核启动（6.2） — 指定审核组长 — 规定审核目的、范围和准则 — 确定审核的可行性 — 选择审核组 — 与受审核方建立初步联系 文件评审的实施（6.3） — 评审相关管理体系文件，包括记录，并 确定其针对审核准则的适宜性和充分性 现场审核活动的准备（6.4） — 编制审核计划 — 审核组工作分配 — 准备工作文件 质量管理体系审核活动阶段质量管理体系审核活动阶段 第一阶段现场审核第二阶段现场审核实施（6.5） — 见面会— 举行首次会议 — 现场巡视 — 审核中的沟通 — 收集和验证信息— 向导和观察员的作用及职责 — 形成审核发现— 信息的收集和验证 — 准备第一阶段审核结论— 形成审核发现 — 第一阶段审核结果沟通— 准备审核结论 — 举行末次会议 审核报告的编制、批 准及分发（6.6） — 审核报告的编制 — 审核报告的批准和分发 审核后续活动的实施（6.8） 审核的完成（6.7） 国家注册审核员培训教师杨裕涛 初次认证审核 . 管理体系的初次认证审核应分两个阶段 实施： –第一阶段 –第二阶段 国家注册审核员培训教师杨裕涛 第一阶段审核 . 认证机构应将第一阶段审核发现形成文件并 告知客户，包括识别任何引起关注的、在第 二阶段审核中可能被判定为不符合的问题。 . 认证机构在确定第一阶段审核和第二阶段审 核的间隔时间时，应考虑客户解决第一阶段 审核中识别的任何需关注问题所需的时间。 认证机构也可能需要调整第二阶段审核的安 排。 国家注册审核员培训教师杨裕涛 组成审核组 . 对审核组的要求：. 审核组成员应选熟悉准则和范围内过程和活动的人员；. 对技术性要求强的部门和过程，应由经认可具有相关专业能力的审核员（或配一名技术专家参与）；. 审核组成员在审核时，不得审核自己的工 作，不得向受审核方提供咨询服务；. 审核组成员之间应有效合作；. 审核组成员名单需经受审核方认可。 国家注册审核员培训教师杨裕涛 第一阶段审核 第一阶段审核应： a） 审核客户的管理体系文件 ； b） 评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员 进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况； c） 审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系 的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况 ； d） 收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息 ， 以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、 环境、法律因素，相关的风险等）； e） 审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第 二阶段审核的细节 ； f） 结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运 作，以便为策划第二