黑龙江省农村合作金融机构领导干部任期责任稽核和离任.docVIP

黑龙江省农村合作金融机构领导干部 任期责任稽核和离任稽核试行办法 第一章总则 第一条 为了健全内部制约机制，加强经营管理，增强领导 干部的责任意识，正确评价履职能力和经营管理业绩，明确未了 事项，严格界定经济责任，更好地落实责任终生制，真正做到全 面、历史、辩证的选拔和任用干部，特制定本方案。 第二条 任期责任稽核是指对被稽核对象在任职期间内的 常规性稽核，是对任期一定年限内的责任履行情况进行的监督、 检查和评价,-般1—2年进行一次。由省稽核委员会或市地稽核 中心发出“责任稽核通知书”，由稽核部门组织实施。 第三条离任稽核是指对即将离任的高级管理人员或要害 部门负责人在任职期间内的专项稽核，是对任职期间内的责任履 行情况进行的检查和评价，由人力资源部门根据本单位党委决 定，向稽核部门发出“离任稽核任务书”，稽核部门具体组织实 施。 第四条必须坚持客观公正的原则，实事求是地对被稽核对 象履职情况做出评价和结论。 第二章稽核对象 第五条被稽核对象主要包括： 市联社理事长、主任、监事长、副主任。 (―)办事处主任、副主任。 （三） 县级联社（农村商业银行）理事长（董事长）、主任 （行长）、监事长、副主任（副行长）。 （四） 县级联社（农村商业银行）所辖营业部、信用社、分 社（分、支行）的主要负责人。 （五） 各级农村信用社（农村商业银行）认为需要进行离任 稽核的部门管理人员及重要岗位人员。 第三章管辖范围 第六条根据干部管理权限的原则，任期责任稽核和离任稽 核的管辖范围划分如下： （―）市联社理事长、主任、监事长、副主任；办事处主任、 副主任；县级联社理事长；农村商业银行董事长、行长任期责任 稽核和离任稽核由省稽核局负责。 （一.）省联社重要部门负责人的离任稽核由省稽核局负责。 （三） 县级联社主任、监事长、副主任；农村商业银行监爭 长、副行长的任期责任稽核和离任稽核由市地稽核中心负责。 （四） 帀联社（含办事处，下同）重要部门负责人的离任稽 核由市地稽核中心负责。 （五） 县级联社（含农村商业银行，下同）重要岗位人员的 离任稽核，县级联社所辖营业部、信用社、分社（含分、支行， 下同）的第一责任人的任期责任稽核和离任稽核及需要离任稽核 的其他人员均由县级特派办负责。 第四章稽核内容 第七条农村合作金融机构领导干部任期责任稽核和离任 稽核的主要内容为：主要经营指标可持续增长情况；风险控制能 力；内部控制制度建设和执行情况；诚实报告情况；未了爭项情 况。 （一） 主要经营指标完成情况 1?任期内近三年存款年均、口均增长速度，同全省平均水平 相比情况； 2?任期内近.二年贷款年均、月均增长速度，同全省平均水平 相比情况； 任期内近三年年均利润增长速度，同全省平均水平相比 情况； 任期内近三年资产利润率进步度，同全省平均水平相比 情况； 任期内近三年成本收入比进步度，同全省平均水平相比 情况； 县级联社班子个人营销能力； 市地联社创新能力； 上述指标的考核以《黑龙江省农村合作金融机构市、县联社 班子经营管理考评办法》（试行）为依据。 （二） 风险控制能力 1?遗留不良贷款清收情况； 2?遗留未到期贷款清收情况； 上述两项指标评价对前任遗留问题是否积极采取措施，加以 妥善处理和解决；进一步分清形成责任和解决责任。 3.任期内新发放贷款形成的不良贷款； 4任期内新发放贷款形成的损失情况； 5.任期内形成的非信贷资产损失； 6?任期内形成的亏损挂账； 7?任期内是否存在低效、无效资产过多，浪费资金现象； 8?任期内收回的抵债资产，预计本息损失情况，并要分清 形成责任和解决责任； 9.案件发生情况，分清发生责任和暴露责任； 10?被包保单位和被包保人是否执行了包保制度，是否存在 重大问题； 11?有无因失职、渎职给集体财产造成严重经济损失。 （三）内部控制制度建设和执行情况 1?内部控制制度制定情况，是否按上级单位要求制定相关的 规章制度和实施细则； 2?内部控制制度执行情况，以《黑龙江省农村信用社内部 控制评价暂行办法》的评价为依据； 3?在信贷、财务、采购和人爭等重大爭项审批过程中是否执 行了法人制约机制，重大事项决策是否存在失误问题； 3. 1重大事项是否执行了集体决策,是否实行了 “三长联签”； 3. 2集体审批的信贷资产是否存在不良贷款和损失现象； 3. 3对100万元以上的维修项目、150万元以上的自建固定 资产项目是否存在无计划、超计划现象以及资金浪费问题，以固 定资产审批文件和外部审计报告为依据； 3. 4新建设的机构网点（含迁址）的业务发展状况，评价机 构建设决策是否失误； 3. 5对任职期间提拔的干部，查看三年任职期间的履职情况, 评价是否存在带病上岗问题，选人、用人是否存在失误现象。 （四） 诚实报告情况 会计报表、信贷报