黑龙江省融资性担保机构规范整顿验收申请书.docVIP

附件5 黑龙江省融资性担保机构规范整顿 验收申请书 （格式文本） 申请单位 填写口期 黑龙江省金融工作办公室制 填写说明 申请单位须在申请书封面申请单位名称处加盖法人章（复印无效）。 中请单位名称为工商行政管理机关核发的企业法人营业执照中的名 称，或事业单位登记管理机关核发的事业单位法人证书中的名称。不要填 写单位简称。 所有制性质及组织形式按照国有独资/企业法人、国有独资/事业法 人、国有控股/企业法人、非公有制/企业法人等方式填写。 4?经营范围为工商行政管理机关核发的企业法人营业执照中的经营范 围，或事业单位登记管理机关核发的事业单位法人证书中的业务范围。 联系电话为联系人办公电话和移动电话。 中请书各栏冃如填写不下，可另附页。 一、 本单位已认真学习《黑龙江省〈融资性担保公司管理暂行办 法〉实施细则》，清晰知晓作为融资性担保机构应具备的条件，以及应 承担的责任和义务。 二、 本单位自愿参加黑龙江省融资性担保机构规范整顿工作，严 格按照《黑龙江省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》的规 定和监管部门的要求，提供规范整顿申报验收材料。 三、 本单位承诺申报验收材料不存在虚假记载、误导性陈述或重 人遗漏，并对其真实性、准确性、完整性在法定责任范I韦I内承担相应 责任。 法定代表人（签章）:申请单位（法人章）年 月 日 法定代表人（签章）: 申请单位（法人章）年 月 日 黑龙江省融资性担保机构规范整顿工作基本情况表 申报单位 住 所 法定代表人 电话 填制人 电话 律师事务所 经办律师 电话 会计师事务所 经办会计师 电话 序号 事 项 基本 判断 情况说明 一、注册资本金 1 出资人出资手续是否齐全、合法、冇效。 2 出资人出资来源是否合法。 3 出资人是否有良好的信用记录。 4 出资人出资是否及时到位。 5 出资人出资方式是否合法。 6 出资人是否不存在出资不实、虚假出资、 抽逃资金等情况。  7 出资人是否有以非现金资产出资的。 8 出资人以非现金资产出资，其资产产权 是否变更，变更材料是否合法、合规。 9 出资人以非现金资产出资，其资产评估 结果是否合理。 10 注册资本金是否达到《黑龙江省〈融资性 担保公司管理暂行办法〉实施细则》规定 的相应标准。 二、业务范围 11 是否已开展融资性担保业务。 12 是否在企业法人营业执照（事业单位法 人证书）限定的经营（业务）范围内开 展业务。 13 是否有从事吸收存款活动。 14 是否冇从事发放贷款活动。 15 是否有从事受托发放贷款活动。 16 是否有从事受托投资活动。 17 是否有从事非法集资活动。 18 以自冇资金进行投资，是否限于信用等 级较高的固定收益类金融产品，以及不 存在利益冲突且总额不高于净资产20% 的其他投资。  三、经营行为 19 是否建立了以股东（大）会、董事会、 监事会、高级管理层为主体的组织构架。 20 是否建立健全了议事规则、决策程序和 内控制度，以保持法人治理的有效性。 21 是否设立了专门的风险管理部门。 22 是否建立了担保评估制度、决策程序、 事后追偿和处置制度、风险预警机制和 突发事件应急机制。 23 是否制定了严格规范的业务操作规程。 24 是否按照《金融企业会计制度》规定的 一般原则和《担保企业会计核算办法》 的要求进行会计核算。 25 对单个被担保人提供的融资性担保责任 余额是否超过净资产的10%。 26 对单个被担保人及其关联方提供的融资 性担保责任余额是否超过净资产的 15%0 27 对单个被担保人债券发行提供的担保责 任余额是否超过净资产的30%。 28 融资性担保责任余额是否超过净资产的 10倍。 29 是否为其母公司或了公司提供了融资性 担保。 30 是否按照当年担保费收入的50%提取了 未到期责任准备金。  31 是否按不低于当年年末担保责任余额 1%的比例提取了担保赔偿准备金。 32 是否与债权人建立了担保期间被担保人 相关信息的交换机制。 四、董事、监事、高级管理人员 33 董事、监事、高级管理人员是否具冇 完全民事行为能力。 34 董事、监事、高级管理人员是否遵纪 守法，诚实守信，勤勉尽职，具冇良 好的职业操守、品行和声誉。 35 董事、监事、高级管理人员是否熟悉 经济、金融、担保的法律法规，具有 良好的合规意识和审慎经营意识。 36 董事、监事、高级管理人员是否貝备 与职务相适应的知识、经验和能力。 37 董事、监事、高级管理人员是否有故 意或重大过失犯罪记录。 38 董事、监事、高级管理人员是否有因 违反职业操守或者工作严重失职给所 任职的机构造成重大损失或者恶劣影 响的。 39 董事、监事、高级管理人员是否冇最 近五年担任因违法经营而被撤销、接 管、合并、宣告破产或者E销营业执 照的机构的董事、