代客炒股一年2900万亏损该由谁承担每日商报.docxVIP

代客炒股一年 2900 万亏损该由谁承担 #183; 每日商报 股民委托券商炒股炒出纠纷代客炒股一年 股民委托券商炒股炒出纠纷 代客炒股一年 2900 万 亏损该由谁承担2017-04-182016 亏损该由谁承担 2017-04-18 2016 年底， 金 先生发现自己的股票账户只有 2100 万元，而一年前这个账 户还有 5000 万元。从 5000 万到 2100 万，一年间金先生的 证券账户亏损 2900 万，亏损幅度高达 58% 。金先生透露， 代”他操作股票账户的正是某证券股份有限公司江苏分公司。 近日，这位江苏常州的金先生投诉，称自己在 2015 年底曾 与某券商江苏分公司签订了为期一年的投顾服务协议，金额 为 5000 万元，但协议到期自己不但没赚到钱， 到现在反而“亏 了三千万”。 “保底”协议不保底 委托炒股一年亏损 2900 万 金先生出具的资料显示， 2015 年 12 月 28 日，其与该券商 签订了一份金额为 5000 万元的投顾服务协议，经办人为该 券商南京分公司总经理助理苏某。该协议显示，不保障本金 安全，收益分配方面，超出本金的部分，甲方即券商可获得 30%的分红，乙方即金先生获得 70% ；赔偿机制方面，本金 亏损部分券商承担 30% ，金先生承担 70% 。止损位是亏损 总额不超过本金的 10% 。该协议的到期时间为 2016 年 12 月 27 月 27 日。 投顾协议显示，乙方金先生全权接受甲方某券商 的投顾服务，根据甲方投顾指令进行账户操作，严禁乙方在 无投顾指令的情况下私自操作。该协议签订后，金先生表示自己在该券商开设的股票账户其实一直由券商独立操作。 2016 年 8 月份，金先生发现自己股票账户的亏损金额超过 1000 万，占本金的比例超过 20% ，然而该券商并没有按照 协议书进行及时止损。金先生找到经办人苏某进行询问，苏 某提出会为其保本，随后双方签署了一份补充协议书。这份 补充协议书的内容包括：券商保障金先生本金安全，本金亏 损由券商全部承担；合同运行期间，乙方金先生不得干涉和 年 12 月 25 日金先生发现自己的账户已亏损近 2100 万，便 催促券商清盘并退还本金。按照金先生的说法，该券商同意 在 2016 年 12 月 27 日清盘，同时会将 5000 万汇入金先生 账户。 但到了约定日期，券商方面并没有如约清盘。金先 生找到与其签订协议书的经办人苏某，苏某称总部正在商量 开会。金先生出具的一段视频资料显示， 2016 年 12 月 28 影响甲方的操作思路与操作方法。 转眼协议期将满，2016 影响甲方的操作思路与操作方法。 转眼协议期将满， 2016 日，他在与苏某面谈时，苏某称总部无法拍板此事，同时清 盘的事情仍在商量。 对此，金先生表示，如果券商还不尽 快为其清仓的话，他将向江苏证监局投诉。而苏某对此则回 复称，（券商） 总部没有支付的义务， 炒股都是有钱大家分， 没有保本这回事，这种协议不对等。 对苏某的回复，金先 生表示无法接受，将继续寻求监管投诉。苏某则表示若其不 投诉的话，将为金先生延长 6 个月的合同期，并保证赚到 6000 万，收益还是三七分成。金先生提出要苏某质押证券 来做作保证，不过对方并未答应。 今年 3 月，金先生再次 查询自己的证券账户时，发现股票亏损额已将近 3000 万。 在退还本金希望渺茫的情况下，金先生向江苏证监局投诉， 得到的回复是“正在核查中”。随后金先生在“常州化龙巷”论坛 得到的回复是“正在核查中 ”。随后金先生在“常州化龙巷”论坛 平台就此事发布相关帖子，但目前，网页上显示该帖子已被 删除。维权困难 协议经办人及涉事公司电话均无人接听 删除。维权困难 协议经办人及涉事公司 电话均无人接听 根据金先生提供的资料，代表券商与其签订补充协议的苏某 以及陪同其签约的郭某，与在中国证券业协会网站上查询到 的信息基本一致。 公开信息显示，苏某 2014 年 10 月 21 日起进入这家券商工作；郭某 2013 年 10 月 27 日起进入该 券商工作，从事一般证券业务。长期从事证券行业法律服 券商工作，从事一般证券业务。 长期从事证券行业法律服 务的律师许峰表示，金先生与券商签订的《投顾服务协议》 是没有问题的，但补充协议书是无效的， “这样的保底补充协 议书纯属忽悠。” 许峰告诉记者，委托理财一般面向的是具 有较高风险的期货、证券等金融市场，保底条款违背了民法 的公平原则以及委托关系中责任承担的规则，亦违背了基本 的经济规律和资本市场规则，司法实践中通常认定保底条款 无效约定，即“保本”约定无效，并不能真的保本。 从券商与 金先生签订的投顾协议来看，虽然是金先生根据券商的投顾 指令进行账户操作，但其实从协议生效的第一