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知识产权内部审核控制程序 文件编号：IP-COP-17 版本：A/0 第 PAGE 8页 共 NUMPAGES 8页 知识产权内部审核控制程序 （GB/T 29490-2013） 修订记录 项次 申请单 编 号 修订 日期 修订 页次 修改内容 修改后 版 本 适用部门会签 ■营销中心 ■研发中心 ■制造中心 ■资材部 ■行政中心 ■ ISO事务所 ■财务中心 ■知识产权组 注:请于适用部门方格内涂“■”，并由相关部门负责人会签。 文件编号 IP-COP-17 版本 A/0 印章处： 此文件盖有红色“受控文件”的印章，则是正式文件，任何员工不得私自影印！ 请妥善保管好正式文件！ 制定部门 ISO事务所 总页数 8页 制定 日期 审核 日期 核准 日期 目的: 定期审核知识产权管理体系涉及公司各部门所开展的活动,确定其结果是否符合各体系的要求和体系文件的规定,确保得到有效运行,以满足实现公司知识产权方针和公司目标的需要,并为体系的持续改进提供依据。 范围: 适用于对公司内部开展的各种系列审核活动，适用的范围包含（但不仅限于）如下情况: 2.1. 公司发生重大的异动，例如搬厂等情况的发生。 2.2. 外部审核前，例如体系年审、换证等。 2.3. 年度管理评审之前必须做一次公司内部审核。 2.4. 组织人员大变动，例如公司组织架构发生较大变化。 2.5. 周期性审核，我司每年至少做一次内审。 2.6. 公司战略调整后的系统性支持和有效性复核。 职责: 管理代表: 批准内部审核计划。 任命审核组长及确定内审员。 对审核结果进行确认。 审核组长: 负责制定内部审核计划。 协助管理代表挑选符合要求的内审员,组织和实施内部审核活动。 按本程序控制内部审核工作的全过程,起草内部审核报告,并对其准确性和全面性负责。 内审员:按本程序准备﹑实施﹑报告内审工作,负责不符合报告的填写及纠正措施的追踪。 受审核方: 将审核目的﹑范围通知本部门有关人员,指派专人陪同审核组。 提供﹑保证审核过程有效实施所需的资源,配合审核员工作。 负责审核中发现的不合格项的确认﹑原因分析并采取纠正措施。 受审核方陪同人员: 熟悉本部门审核范围的实际工作流程,提供内部审核所需要使用的文件和质量记录。 联系双方﹑交换意见,起到内部审核的见证作用。 定义: 内部审核:确定体系和有关结果是否符合计划的安排,以及这些安排是否有效的实施,并适合于达到目标的﹑有系统的﹑独立的检查。 严重不符合项 ：下列情形属主要不合格： 　　A 标准要求未被规范于体系文件中。 　　B 不合格相当严重，足以造成体系失效。 　　C 不合格事项属于全面性的疏忽。 　　D 不合格事项重复发生达一定次数以上。 一般不符合项：当不合格事项为偶发性疏失时，则为次要不合格。 建议观察事项：当下列情形出现时，则列为建议观察项： 　　A 内审员怀疑但缺乏客观证据时。 　　B 适当修正可使体系更顺畅时。 作业内容: 内部审核人员的管理: 内审员应具备以下条件: 中等教育(高中/中专)以上学历,并有1年以上工作经验。 诚实﹑公正,有较强的工作责任心。 必须经过培训考核合格,取得内部或外部审核员资格。 所有的内审员需要每年进行一次能力提升的培训。 5.1.2.内审员资格复核和晋升。 5.1.2.1. 预备审核员：指通过正规资质公司培训，考核合格后取得体系内审员资格证，但无审核经验的人员。若取得内审员资格证人员在2年内都未参与内审的，将取消其内审员资格证。 5.1.2.2.见习审核员：指通过正规资质公司培训，考核合格后取得体系内审员资格证，参加过一次内审，全程观摩学习。经考核合格后可升为记录审核员。 5.1.2.3.记录审核员：指通过正规资质公司培训，考核合格后取得体系内审员资格证，参加过不少于二次内审，并从旁协助审核组长做记录，且做的记录与体系条款无较大差异。经管理者代表考核后可升为审核组长。 5.1.2.4.审核组长：指通过正规资质公司培训，考核合格后取得体系内审员资格证，参加过不少于三次内审，熟悉体系条款，能够单独组织、策划和指导内审员进行审核工作。 5.1.3.由管理代表任命审核组长和审核员,组长具体组织内审工作。 5.1.4.为确保审核的独立性,审核人员不可审核与自己有直接责任的部门。 确定审核任务: 5.2.1每年12月,由审核组长制定下一年度的年度审核计划,报管理代表批准后执行。 5.2.2内部审核按照审核计划进行,一般每年集中审核一次,并在内审实施前提前10天作成《知识产权管理体系内审日程计划表》