成都新开元城市建设投资有限公司2021年度第一期短期融资券债项信用评级报告及跟踪评级安排.pdf

成都新开元2021 年度第一期短期融资券信用评级报告 评级报告声明 为便于报告使用人正确理解和使用大公国际资信评估有限公司（以下简称 “大公”）出具的本信用评级报告（以下简称“本报告”），兹声明如下： 一、除因本次评级事项构成的委托关系外，受评主体与大公及其关联公司、 控股股东、控股股东控制的其他机构不存在任何影响本次评级客观性、独立性、 公正性的官方或非官方交易、服务、利益冲突或其他形式的关联关系。大公评级 人员与受评主体之间，除因本次评级事项构成的委托关系外，不存在其他影响评 级客观、独立、公正的关联关系。 二、大公及评级分析师履行了实地调查和诚信义务，有充分理由保证所出具 本报告遵循了客观、真实、公正的原则。 三、本报告的评级结论是大公依据合理的技术规范和评级程序做出的独立判 断，评级意见未因受评主体和其他任何组织机构或个人的不当影响而发生改变。 四、本报告引用的受评对象资料主要由受评主体提供，大公对该部分资料的 真实性、准确性、完整性和及时性不作任何明示、暗示的陈述或担保。 五、本报告的分析及结论只能用于相关决策参考，不构成任何买入、持有或 卖出等投资建议。大公对于本报告所提供信息所导致的任何直接的或者间接的投 资盈亏后果不承担任何责任。 六、本报告信用等级在本报告出具之日至本期融资券到期兑付日有效，在有 效期限内，大公拥有跟踪评级、变更等级和公告等级变化的权利。 七、本报告版权属于大公所有，未经授权，任何机构和个人不得复制、转载、 出售和发布；如引用、刊发，须注明出处，且不得歪曲和篡改。 4 成都新开元2021 年度第一期短期融资券信用评级报告 发债情况 （一）本期融资券情况 公司已于 2020 年在中国银行间市场交易商协会注册了总额为人民币 10 亿 元的短期融资券，注册通知书文号为中市协注【2020】CP177 号，分期发行，第 一期人民币 5 亿元已于 2020 年9 月发行完毕，本期为第二期 （2021 年度第一 期），发行金额不超过人民币5 亿元，发行期限为365 天。本期融资券面值100 元，采用簿记建档、集中配售的发行方式，到期一次性还本付息。 本期融资券无担保。 （二）募集资金用途 本期融资券拟募集资金不超过人民币5 亿元，全部用于偿还公司债券本金。 发债主体信用 （一）主体概况 根据青白江区人民政府（以下简称“青白江政府”）《成都市青白江区人民 政府关于青白江区建设投资有限公司组建方案的批复》（青府函【2005】12 号）， 成都新开元于2005 年3 月由成都市青白江区国有资产投资经营有限公司（以下 简称“国投公司”）和成都市青白江区土地储备中心（以下简称“青白江土储中 心”）共同出资组建，持股比例分别为85.88%和 14.12%，注册资本与实收资本 均为0.17 亿元。经过数次股东增资后，截至2020 年末，公司注册资本11.79 亿 元，其中国投公司和青白江土储中心持股比例分别为99.80%和0.20%，国投公司 为公司控股股东，成都市青白江区国有资产监督管理和金融工作局（以下简称“国 资局”）为公司实际控制人。 截至2020 年9 月末，公司纳入合并范围一级子公司共5 家（见附件1-3）。 （二）公司治理结构 公司根据《公司法》等相关法规制定了《成都新开元城市建设投资有限公司 章程》，建立了以股东会、董事会和监事会为基础的法人组织架构，股东会由全 体股东组成，为公司的最高权力机构；董事会是公司经营管理的执行机构，由7 名董事组成，董事长为公司法定代表人，董事长由董事会选举产生，公司经理按 照法定程序由董事会聘任或解聘，经理对董事会负责，负责公司日常经营管理工 作；监事会是公司的监督机构，公司监事会由5 人组成，国资局为青白江政府国 有公司监事会管理机构，在国资局成立监事会办公室，由监事会办公室向公司派 出监事会主席及3 名专职监事，1 名职工监事由公司职工代表大会民主选举产生， 监事会可以列席董事会议，并对董事会决议提出质询或建议。目前公司设有行政 综合部、财务部、工程项目部、市场营销部、审计部和合约造价部等部门，能够