私募基金管理公司销售管理制度.pdfVIP

xx 投资管理有限公司 xx 投资管理有限公司 基金销售管理制度 第一条 为了最大保护投资人和公司股东的权益，确保公司及公司管理的基 金的运作符合国家有关法律、 法规的规定与行业最佳操守， 保障公司平稳、 持续 的发展，特制订本管理制度。 第二条 本制度依据 《私募投资基金监督管理暂行办法》 （以下简称 《暂行办 法》）等相关法律、法规 , 中国证券投资基金业协会，中国证监会的有关规定，并 结合公司业务开展需要而专门制订。 第三条 营销人员的充分培训上岗，秉承客观公正的原则为客户介绍基金产 品。严格遵照监管要求，合法合规进行基金募集工作。 第四条 当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时，公司应及时调整管 理制度的相关内容，并报中国证券投资基金业协会备案。 第五条 公司从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎 勤勉的义务。 第六条 公司不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金， 不得通过报刊、 电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、 手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 第七条 销售人员应当取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，不得以个人 名义销售基金产品。 第八条 根据证监会要求收取合理销售费用，不得为了个人利益，忽略或牺 牲客户利益。 第九条 销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注 重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品， 把合适的产品销售给合 适的基金投资人。 第十条 坚持客观公正的介绍基金产品，不得夸大或随意许诺收益率。 第十一条 公司不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。 第十二条 公司自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者 的风险识别能力和风险承担能力进行评估， 由投资者书面承诺符合合格投资者条 件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。 1 / 2 xx 投资管理有限公司 第十三条 私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机 构应当采取前款规定的评估、确认等措施。 第十四条 投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式 指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。 第十五条 公司自行销售或者委托销售机构销售私募基金的，应当自行或者 委托第三方机构对私募基金进行风险评级， 向投资人充分揭示投资风险并向风险 识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。 第十六条 公司不得有以下行为： ( 一) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动； ( 二) 不公平地对待其管理的不同基金财产； ( 三) 利用基金财产或者职务之便， 为本人或者投资者以外的人牟取利益， 进 行利益输送； ( 四) 侵占、挪用基金财产； ( 五) 泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者明示、 暗示他 人从事相关的交易活动； ( 六) 从事损害基金财产和投资者利益的投资活动； ( 七) 玩忽职守，不按照规定履行职责； ( 八) 从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动； ( 九) 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 第十七条 公司应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理 等方面的记录及其他相关资料， 保存期限自基金清算终止之日起不得少于 10 年。 第十八条 公司员工