私募基金管理公司风险控制制度.pdfVIP

xx 投资管理有限公司 风险控制制度 第一章 总 则 第一条 为有效防范投资风险， 保障资产的安全性， 建立严谨、科学、高效、 有序的企业业务投资运作体系， 明确管理的业务流程及相关部门的职责， 确保企 业业务稳健发展，实现企业的经营目标和经营战略，制订本管理制度。 第二条 本制度制定的依据是《中华人民共和国证券法》 、《中华人民共和国 公司法》等法律法规。 第三条 本制度主要通过分析和评估企业投资业务流程中的各项风险点，制 订相应的控制措施。其主要涉及企业投资研究策划、决策、交易、维护等方面。 第四条 风险控制是企业内部控制的核心，应遵循以下原则： （一）健全性原则。 风险控制应当覆盖涉及企业投资的各项业务、 各个部门 或机构和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （二）有效性原则。 通过科学的风险控制手段和方法， 建立合理的企业投资 业务风险控制程序，维护风险控制制度的有效执行。 （三）独立性原则。 在精简的基础上设立能充分满足企业投资风险控制需要 的机构、部门和岗位，并保持其相对独立性。 （四）相互制约原则。企业投资业务内部部门和岗位的设置必须权责分明、 相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除风险控制中的盲点。 （五）成本效益原则。 运用科学化的经营管理制度降低运作成本， 提高企业 投资业务经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的风险控制效果。 （六）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、 资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益 冲突给公司带来的风险。 第二章 风险控制的组织和流程 第五条 风险控制是企业对各项业务活动所作的相互约束、相互制衡的机制 1 / 5 安排和制度规定。风险控制由公司风险投资部、投资决策委员会和风险管理部、 业务市场部协作完成。 第六条 企业设立投资决策委员会，负责企业风险控制的最高决策，该委员 会由执行董事牵头， 风险管理部负责人、 风险投资部的负责人、 业务市场部负责 人共同组成， 公司可外聘财务、 法律方面的专家作为委员对具体的基金项目进行 审核。 第七条 投资决策委员会职责：对公司的股权投资项目的投资和退出作出决 策。 第八条 风险管理部门职责如下： （一）督促企业贯彻、执行各项基本管理制度、部门业务规章制度，以尽可 能降低风险发生的概率； （二）协助相关部门定期对部门、 岗位及业务环节中的风险点进行识别、 分 析和评估，并制订相应的风险防范措施； （三）结合实际情况和市场最新动态对相关部门及岗位的风险管理工作提出 合理化建议，会同相关部门修订部门业务规章制度 ; （四）对投资制度的执行情况、 投资过程的合法性、 合规性进行日常具体的 监督管理。 第九条 业务市场部职责：具体负责项目开发过程中的风险控制。业务部负 责人负责组织部门内部的风险控制执行工作， 并负有及时报告、 反馈项目投资过 程中发现的风险隐患和风险问题的职责。 第十条 风险投资部职责：具体负责项目执行、退出过程中的风险控制。风 险投资部负责人负责组织部门内部的风险控制执行工作， 并负有及时报告、 反馈 项目执行、退出过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。 第十一条