私募基金管理公司基金尽职调查指引模版.pdfVIP

XX 公司 基金尽职调查指引 二〇一 X 年 X 月 XX 公司 基金尽职调查指引 XX 公司 基金尽职调查指引 第一章 总则 第一条 为规范 XX 公司 （简称“R”或“公司”）投资管理业 务尽职调查工作的业务流程和操作规范， 提高投资管理业务尽职调查 工作质量，切实履行公司及投资管理业务人员（简称“从业人员” ） 的勤勉尽责义务，防范投资管理业务风险，特制定本法。 第二条 从业人员应恪守独立、 客观、公正的原则，诚实守信、 勤勉尽责， 对投资管理项目进行尽职调查， 并对尽职调查结果的真实 性、准确性、完整性负责。 第三条 从业人员应根据投资管理项目类型， 结合各项目差异， 合理确定尽职调查对象、 尽职调查主要内容以及尽职调查的方式、 方 法等相关工作内容，以有效提高尽职调查工作质量。 第四条 从业人员应在获得充分的尽职调查证据并对各种证 据进行综合分析的基础上进行独立判断。 第五条 本办法是对从业人员开展尽职调查工作的一般要求。 不论本办法是否有明确规定， 凡涉及对做出投资决策有重大影响的信 息，从业人员均应勤勉尽责地进行尽职调查。 2 XX 公司 基金尽职调查指引 第二章 尽职调查工作计划 第六条 基金业务部应在立项申请获得批准后， 为每项投资管 理业务委派由项目负责人和项目组其他人员组成的项目组具体开展 尽职调查工作。 第七条 项目负责人应根据每项投资管理业务的类型， 并结合 该业务立项前初步尽职调查所获知的信息， 合理制定该业务的尽职调 查工作计划，经业务部门负责人审核同意后组织实施。 第八条 尽职调查工作计划的内容包括但不限于： （一）尽职调查的主要目的； （二）尽职调查的工作范围； （三）尽职调查的主要方法； （四）尽职调查的主要内容； （五）尽职调查报告的出具； （六）尽职调查工作的时间进度； （七）尽职调查工作的人员安排。 第九条 尽职调查工作计划的制定和调整应贯穿尽职调查工 作全过程。 项目负责人应根据尽职调查过程中所获知的最新信息， 适 时修订或调整工作计划，以确保尽职调查工作目标的实现。 第十条 项目负责人应和项目组成员就尽职调查工作计划进 3 XX 公司 基金尽职调查指引 行适当沟通，使项目组成员充分了解尽职调查工作的目的、 总体安排、 职责分工和工作要求。 第三章 尽职调查的主要方法 第十一条