2021年广东证券从业资格考试考前冲刺卷（5）.docVIP

广东证券从业资格考试考前冲刺卷（5） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于证券交易参与各方的说法，正确的是__。 A．证券投资主体只包括自然人B．证券公司只有有限责任公司一种形式C．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人D．证券登记结算公司是不以营利为目的的法人 参考答案：D[解析] A项证券投资者既可以是自然人，也可以是法人；B项《公司法》规定，证券公司可以采用有限责任公司或者股份有限公司两种形式；C项证券交易所分为会员制和公司制两种。 2.下列关于认股权证的表述，正确的是__。 A．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票B．从内容上看，认股权证具有期货的性质C．认股权证不能在场外市场交易D．认股权证的交易方式与股票交易类似 参考答案：D[解析] A项认股权证应为在未来的某个时间或某一段时间以事先确认的价格购买一定量该公司股票；B项从内容上看，认股权证具有期权的性质；C项交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可以在场外市场交易。 3.我国证券交易所的最高权力机构是__。 A．会员大会B．理事会C．专门委员会D．总经理 参考答案：A[解析] 我国的证券交易所都采用会员制，最高权力机构是会员大会。B项理事会属于证券交易所的决策机构；D项总经理负责日常事务。 4.一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于__。 A．债券期货B．利率期货C．债券期权D．利率期权 参考答案：B[解析] 利率期货的标的主要是指各类固定收益的金融工具，题中描述的关于政府债券的金融工具属于利率期货。 5.在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是__。 A．实行自律管理的法人B．以营利为目的的法人C．不以证券营利为目的的机关D．实行自律管理的机关 参考答案：A[解析] 在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 6.从内容上看，认股权证的性质是__。 A．债权B．股权C．期货D．期权 参考答案：D[解析] 从内容上看，认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的股票，相当于股票的长期看涨期权，因此具有期权的性质。 7.下列选项中，__不属于银行间债市的参与者。 A．个人投资者B．境内商业银行C．非银行金融机构D．非金融机构 参考答案：A[解析] 在现阶段，银行间债券市场的参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行等。 8.根据__的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 A．《证券公司融资融券业务试点管理条例》B．《证券公司融资融券业务管理暂行条例》C．《证券公司融资融券业务管理暂行办法》D．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 参考答案：D 9.下列关于公平原则的叙述，正确的是__。 A．参与交易的各方应当有平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利 参考答案：A[解析] B项属于公开原则；CD两项均违反了公平原则。 10.__是证券其他交易场所的重要形式。 A．证券交易所的前市交易B．上市交易C．店头交易市场D．证券交易所的后市交易 参考答案：C[解析] 其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。在证券市场发展的早期，柜台市场(又称“店头市场”)是一种重要形式。 11.证券公司根据国家法律法规，可以采取发行股票等方式筹集资本。采取发行股票方式筹集的资本，按照__计价。 A．股票面值B．实际收到的资本额C．发行价格计算的全部资本额D．股票面值与发行价平均价格计算的资本额 参考答案：A 12.证券登记结算公司产生的损失中不能用风险保证基金弥补的是__。 A．技术故障造成的损失B．操作失误造成的损失C．不可抗力造成的损失D．经营发生的损失 参考答案：D[解析] 风险保证基金主要用于弥补因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 13.下列关于可转换债券的叙述，正确的是__。 A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D．可转换债券可将债券持有至到