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新三板业务法律尽职调查清单 一、主体资格（请前往注册地工商部门打印自公司设立至今的所有工 商登记资料） （一） 公司的历史沿革资料 。包括： 1、 公司审批机关批准公司设立的批文； 2 、 公司目前有效的及所有曾经生效过的营业执照、公司组织机构代 码证； 3、 公司目前有效的及所有曾经生效的公司章程； 4 、 公司设立过程中相关的资产评估报告、验资文件、审计报告； 5、 公司历年的工商年检资料； 6、 公司历次股权流转的资料，包括但不限于股权转让协议、流转前 后的内部决策文件、相关主管部门批准文件、股权转让资金进帐单、 股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告、各股东的公司股权 登记文件、 股权划转相关批准文件和公司股权变化前后的公司章程等； 7、 公司审批机关批准公司增资扩股的批文； 8、 公司每次增资扩股的董事会和股东会的决议。 9、股权是否存在其他争议或者未决事项， 是否存在质押或者代持情况。 各股东关于该股权是否涉及质押或冻结等情况的书面说明或承诺函。 （二） 公司的组织机构框架图以及对外投资关系结构图 1、 公司职能部门结构、分支机构图； 2 、 公司关联企业（全资、控股、联营、参股）结构附图； 3、 各关联企业详情，包括但不限于政府批文、营业执照、章程、出 资协议或发起人协议、验资报告、股权结构等。 二、 公司业务 。公司的业务概况，包括： 1、 公司生产、销售、供应系统和客户情况； 2 、 公司行业概况和业务发展目标； 3、 公司主营情况，主要产品或服务的名称、产量、性能、售价及市 场情况；主营业务占公司全部业务的比例。 4 、 公司的基本规章制度，包括但不限于后勤服务、科研开发、内部 管理、职工福利、待遇、劳动保护等； 5、 公司现从事或拟从事的业务需经特定行业主管部门批准的批准文 件及相关资质证明文件； 6、 公司出具的其正在从事或拟从事的业务活动与其营业执照一致的 证明或保证。 7、公司历次经营情况的变动情况及相应的决策程序及相应工商资料。 三、 公司财务会计制度 。包括： 1、 公司与控股股东的银行开户证明和银行对账单； 2 、 公司与控股股东的往来账项； 3、 公司的基本存款账户； 4 、 会计核算体系及财务制度； 5、 金额较大的其他应收、应付款； 6、 公司近三年财务会计报表及附注、有关情况说明等。 四、 公司的章程 公司自设立以来的所有章程、章程修正案，以及股东会对章程进行制 定、修改的历次会议资料，包括股东名册、签到册、表决票、会议决 议、会议记录等。 五、 公司股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况 1、 公司设立至今，股东会所有的决议、记录等资料； 2 、 公司设立至今，董事会所有的决议、记录等资料； 3、 公司设立至今，监事会所有的决议、记录等资料； 4 、 公司三会运作等的相关文件，包括三会议事规则、重大投资决策 管理办法、关联交易管理办法等。 六、 公司设立以来的董事、监事和高级管理人员及其变化情况 1、 公司设立以来，公司董事、监事和高级管理人员及其变化情况； 2 、 公司的董事、监事、高级管理人员在公司股东单位兼职情况； 3、 公司的董事、 监事、 高级管理人员在其他单位投资或兼职的情况。 4 、董事、监事及高级管理人员薪酬制度， 高级管理人员的选聘、 考核、 解聘规定或管理办法。 七、 公司所有或者授权使用、经营的主要财产（如机器设备、房产、 土地使用权、知识产权等） （一） 土地使用权 1、 公司使用土地的红线图、土地使用权（资产、数量、地点、使用 性质、取得方式等）统计资料，包括但不限于土地出让合同、土地转 让合同、合作建房合同、土地划拨文件等； 2 、 土地使用权证或发证机关出具的正在办理相关手续的证明。 3、 上述资产权利是否受到限制，包括是否抵押、为他人提供担保、 被法院查封等情形，取得抵押、担保协议及查明被法院查封的详细情 况。 4 、公司取得上述土地使用权应当支付的各项补偿（包括但不限于土地 补偿费、出让金、拆迁安置费等）、各项税费是否支付到位；应当提 供相应的支付凭证以及费用减免的审批文件。 （二） 房产资料 1、 公司