2021年山东证券从业资格考试模拟练习卷（4）.docVIP

山东证券从业资格考试真题卷（4） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A：30B：45C：50D：60E：较严格的信息披露 参考答案：B 2.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起个月内不得参与证券承销c A：20B：26C：36D：40E：较严格的信息披露 参考答案：C 3.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用。 A：注册制B：审核制C：审批制D：核准制E：较严格的信息披露 参考答案：C 4.依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。 A：财政部B：中国人民银行C：中国银监会D：中国证监会E：较严格的信息披露 参考答案：D 5.最近受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 A：6个月B：12个月C：24个月D：36个月E：较严格的信息披露 参考答案：D 6.2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者的办法。 A：交易注册B：配售新股C：配售登记D：交易核准E：