证券从业资格考试辅导班《证券交易》课件.pptVIP

证券交易; 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程与特点。掌握清算与交收的基本原则和主要交易品种的清算与交收的基本规则。 ;第一章 证券交易概述;掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员的监督和纪律处分；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 ;第一节 证券交易的概念和基本要素;股票交易：上市交易、柜台交易。 债券交易：政府债券、金融债券、公司债券 基金交易：利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 有开放式与封闭式基金两类。 衍生工具：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易。 权证交易：认股权证和备兑权证、认购权证和认沽权证、美式权证、欧式权证和百慕大权证等。 金融期货：标准化协议。 3类：外汇期货、利率期货、股权类期货（股指期货和股票期货） 金融期权：股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权。 可转换债券交易：具有债权与期权二重性。如可分离交易的附认股权证公司债券。 ;证券交易方式：现货交易、远期交易、期货交易。 现货交易：一手交钱、一手交货。 远期交易：双方约定在未来某时刻按现在确定的价格进行交易 期货交易：是在交易所进行的标准化的远期交易。 回购交易：短期融资的特点，有现货交易和远期交易的特点 债券回购的期限一般不超过1年，归属于货币市场。 信用交易：投资者通过交付保证金镊得经纪人信用而进行的交易。分：保证金买空和保证金卖空。如融资融券业务。 设立证券公司条件：合法章程、持续盈利、最近3年无重大违法违规记录、净资产不低于人民币 2 亿元。 证券公司可做的业务：1、证券经纪；2、证券投资咨询；3、财务顾问；4、证券承销与保荐；5、证券自营；6、证券资产管理；7、其他证券业务。 1-3：注册资本最低限额5000万元RMB；4-7之一：1亿元； 4-7之二：5亿RMB。 ;证券交易所：场内交易市场。 不能做的事情： 1、以营利为目的的业务；2、新闻出版业； 3、发布对证券价格进行预测的文字和资料；4、为他人提供担保；5、其他。 组织形式：会员制和公司制。 我国采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会；理事会是决策机构；证券交易所设总经理，负责日常事务，由国务院证券监督机构任免。 店头市场：场外交易市场。1997年6月全国银行间同业拆借中心开办的银行间债券交易业务。债券交易采用询价方式（自主报价、格式化询价、确认成交三个步骤） 证券登记结算机构：账户开立、存管和过户、清算和交收等。;第二节 证券交易程序和交易机制 ;第三节 证券交易所的会员和席位 ;第二章 证券经纪业务;掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉竞价的结果。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。 熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。 熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求；熟悉经纪业务主要环节的操作规范；熟悉投资者教育的重点内容；熟悉经纪业务中的禁止行为。 熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。 ;第一节 证券经纪业务的含义和特点 ;经纪业务中的禁止行为：证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。 1、不得挪用客户遥交易结算资金儿证券等。 2、不得侵占、损害客户的合法权益。 3、不得违背客户的指令买卖证券等。 4、不得以任何方式向客户保证收益或承诺赔偿客户的投资损失。 5、。。。。！ 证券经纪业务的特点： 1、业务对象的广泛性；2、证券经纪商的中介性； 3、客户指令的权威性；4、客户资料的保密性。 ;第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管;证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立一个专用证券账户。（信托产品、保险机构、基金、全国社会保障基金也是1个）。 企业年金：单个企业年金计划最多可开立 10个证券账户。 证券账户：初始登记、变更登记、退出登记 证券托管与存管 见书 ;第三节 委托买卖;申报价格最小变动单位： 上海交易所： A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易是0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。 深圳交易所： A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金是0.001元人民币，B股交易为0.01港元。 委托形式： 柜台委托、非柜台委托 非柜台委托：电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托。 委托受理：验证、审单、验证资金及证券 委托执行：申报