金融法规与案例(XXXX12学生版).pptxVIP

金融法规与案例：柜面业务法律风险防范 ;第一部分 商业银行操作风险与法律风险;前言;前言;二、违规行为的分类;银行人员所触犯的罪名;无意违规 ;三、课程讲什么?——学习内容;;一米线的问题：合规风险;相关案件;四、柜面业务操作风险的种类和风险点;关键重点业务岗位未能把好人员素质关所产生的风险。 不按规定实行业务交接产生的风险。 内外账务核对不及时或不换人核对产生的风险。 银行内部员工代理客户办理结算业务产生的风险。 重要交易和业务控制不严产生的风险。 柜面一些操作没有遵循法律、法规的相应规定所产生的法律风险。;第二部分商业银行柜面个人业务主要法律规范;一、认识客户;一、认识客户;自