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银行年度案防工作计划 银行年度案防工作计划 篇一：案防工作计划 xxxx 农村商业银行 2016 年度案件防控工作计划措施 为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神， 本着“标本兼治、 综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，结合本行实际，特制 订本年度案防工作计划。 一、 总体工作目标 一是预防为主， 查防结合， 确保全行无重大经济案件和重大责任事故 发生； 二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、安 全保卫等制度为一体的案件防控长效机制； 三是纠正行业不正之风，着力提升高效、清正廉洁的行业形象； 四是强化职能部门监督检查和内控管理力度， 力争把风险隐患消灭于 萌芽状态； 五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工 作规范化和制度化。 二、具体工作目标任务分解和细化 各单位、职能部门月度工作计划。 1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的“飞行 检查”和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。 2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的 风险提示活动。 3、各单位、职能部门每月对本单位、 部门的所有员工进行“九种人” 排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清 理和催收，在每月 10 日前完成不良贷款的认定工作。 4、安全保卫部门每月组织实施不低于一次的安全保卫检查和防突发 事件预案演练活动。 各单位、职能部门季度案防工作计划。 1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及安全保卫等状 况进行案防工作自查，并于季后 15 日内上报合规风险部； 2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、安全员、兼职审计员 按季进行履职报告，并于每季后 15 日内上报合规风险部； 3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由 合规风险部负责并在每季后 15 日内完成； 4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活 动； 5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次“员工日常行为 排查和员工账户排查”活动。 6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析 会议活动。 7 、运营管理部和计财部、每季度组织开展不低于一次的柜面业 务风险排查和员工账户管理排查活动。 8、信贷管理部、计财部和财富中心，每季度组织开展不低于一次的 大额资金风险管理排查活动。 9、审计稽核部和合规风险部、每个季度组织开展不低于一次的跟踪 检查和督查问题整改活动。 10、办公室每个季度组织开展不低于一次的声誉风险排查活动。 11、合规风险部门负责在一季度内完成全行的案防工作制度制定工作。 各单位、职能部门年度工作计划。 1、董事办、监事办及其下设委员会、每年进行不低于一次的专题履 职报告活动； 2、信贷、会计、电子银行、安全保卫等部门，根据各自条线的业务 经营、安全状况等，定期在全行发布风险预警报告； 3、审计稽核部负责全行的高风险网点、高风险业务、高风险环节、 高风险岗位“四高”的风险评估工作， 每年开展不低于一次的“四高” 评估活动。 4、审计稽核部每年组织开展不低于一次的各职能部门履职评价活动。 5、审计稽核部、监事办每年组织开展不低于一次、对 董事会成员、高管人员的履职评价活动。 6、人事监察部制订了“行风廉政建设监察”制度，负责监督、规范 全行的行风廉政制度执行。 7、合规风险部、审计稽核部每年组织开展一次全行合规与内控有效 性评价活动。 8、各相关职能部门不定期开展“重点业务与环节风险排查”活动。 9、各相关职能部门、定期组织开展各业务条线的操作风险有效性评 价活动。 三、目标任务完成考核激励措施 1、行总部成立“督查办”，根据全行工作计划、按月或按季度公布 “任务交办单”，然后专门负责跟踪、 督查并不定期发布“督查督办 专报”、通报各单位、部门各项目标任务完成情况。 2、行总部结合实际制订了科学而细致的合规、风险 100 分制考核办