证券股份有限公司柜台市场登记托管服务管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司 柜台*场登记托管服务管理办法 (*年 11月修订) 第一章 总则 第一条 为规范**证券股份有限公司（以下简称“我司”）柜台*场产品登 记托管及有关服务管理，防范登记托管业务风险，保障柜台*场业务安全高效率运 行，依据有关《证券法》、《公司法》、《公司登记管理条例》、《证券公司柜台*场管理 办法(试行)》和《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》等关于法律、 行政法规，及我司关于管理制度，拟定本办法。 第二条 本办法所指柜台*场业务，是指**证券与特定交易对手方在集中 交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的 业务。 第三条 本办法所称柜台*场产品登记托管及有关服务（以下简称“产品登 记托管服务”）是指我司经中国证监会、中国证券业协会批准并授权，接受产品 发行人的委托，管理产品持有人名册、柜台*场产品登记、提供柜台*场产品托 管服务的活动。本办法所称柜台*场产品是指可在我司柜台*场交易的私募产 品，主要分为资产管理计划、收益凭证、银行理资产品、权益互换、私募债、资 产证券化产品等。 第四条 我司依法接受产品发行人的委托，提供产品登记托管服务,产品发行 人申请产品登记托管服务实行申报审核制。产品发行人向我司提交产品登记托管 服务所必需的材料，并对所提交材料的合法性、真实性、