证券股份有限公司柜台市场业务风险管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES 柜台交易业务风险管理办法 (2016年11月修订) 第一章 总则 第一条 为加强公司柜台交易业务的内部管理，确保业务规范运行，严格防范风险，提升运作效率，促进公司柜台交易业务健康发展，明确各部门的工作职责，依据有关《证券公司柜台交易业务指引》、《证券公司柜台*场管理办法（试行）》、《**证券股份有限公司风险管理基本制度》等关于制度，拟定本办法。 第二条 公司在现有风险管理体系的基础上，明确柜台交易业务风险管理的基本原则、风险管理组织架构、各关于部门实施风险管理的详细职责，通过建立有效的风险管理和风险处置流程，确保风险管理覆盖柜台交易业务的事前、事中和事后