证券股份有限公司柜台市场产品管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司柜台*场产品管理办法 (*年 11月修订) 第一章 总则 第一条 为了规范公司柜台*场产品（以下简称“产品”）管理，保护投资 者的合法权益，防范业务风险，依据有关中国证券业协会《证券公司柜台*场业务规 范》（以下简称“规范”）、《证券公司柜台*场管理办法（试行）》、《私募投资基 金募集行为管理办法》以及《**证券股份有限公司柜台*场业务管理办法》等 公司有关制度，特制订《**证券股份有限公司柜台*场产品管理办法》（以下 简称“本办法”）。 第二条 公司柜台*场交易产品包括经国家关于部门或其授权机构批准、 备案或认可的在集中交易场所之外发行或销售的基础金融产品和金融衍生产品。 第三条 公司开展产品柜台*场业务，必须遵守法律、行政法规和证监会 的规定，遵循平等、自愿、公平、诚信信用和适当性原则，避免权益冲突，不得 损害投资者的合法权益。 第四条 公司对柜台*场交易产品实施准入管理制度，符合本办法规定的 上柜标准并通过审核的产品，方可在柜台*场上柜交易。 第五条 公司柜台*场产品实行集中统一管理，由零售业务总部详细负责 柜台*场产品的统一组织、沟通协调和管理，禁止公司各部门、分公司、营业部未经 公司批准擅自开展产品的柜台*场业务。 第六条 本办法与《**证券股份有限公司柜台*场产品及发行人评估管 理办法》、《**证