证券股份有限公司柜台市场业务稽核规程模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司柜台*场业务稽核规程 (*年1**月修订) 为加强**证券股份有限公司（以下简称“公司”）柜台*场业务管理，贯彻风险监控措施，监督柜台*场交易业务规范运作，促进业务健康发展，依据《证券法》、《公司法》、《证券公司监管条例》、《证券公司柜台*场管理办法》、《证券公司柜台*场业务规范》、《私募投资基金募集行为管理办法》等法律法规和部门规章的规定，结合公司稽核工作的实际情形，特制订本制度。 第一章 稽核依据 稽核部依据《证券法》、《证券公司监管条例》、《证券公司柜台*场管理办法》、《证券公司柜台*场业务规范》、《私募投资基金募集行为管理办法》等法律法规和部门规章，公司柜台*场业务有关管理办法及操作规程实施柜台*场业务稽核。 第二章 稽核对象 公司柜台*场业务管理及业务开展部门。 第三章 稽核范围 柜台*场业务稽核范围主要包括内部监控、风险管理、运营保障、信息系统建设、投教和适当性管理及经营效益分析等方面。 1、内部监控：柜台*场业务开展各环节内监控度的建立健全，柜台*场业务内部监控机制的运行情形。 2、风险管理：产品主体登记、报价、转让、托管、结算、终止上柜过程中，各职能部门（及操作岗位）履行独立性、全面性、预防性、适当性风险管理原则的执行情形，风险评估和报告情形。 3、信息系统建设：柜台*