大型集团投资管理制度.docxVIP

中集公司投资管理制度 第一章 总则 一、为加强公司投资管理， 明确公司及各部下公司在投资管理活动中的责任、 权 利和义务，控制投资风险， 提高公司的整体投资回报水平， 依据公司公司章程、董事会议事规则等法律文件规定，特制订本制度。 二、本制度适用公司总部以及拥有实际控制权的境内各部下公司 （以下简称 “部下公司”），包括： 1、公司（含公司公司主要用于投资的全资子公司，下同）直接或间接持股 50%以上的公司； 2、公司持股不超过 50%、但公司通过承包经营等方式直接或间接取得实际控制权的公司。 对于公司不直接拥有实际控制权的参资公司的投资项目，公司派出董事须按本制度要求报经公司备案或批准后，方可在该公司董事会上表决。 三、本制度为投资管理的原则性和大纲性管理文件，下设《管理办法》和《操作指引》，为其支持性的操作管理文件。其中《管理办法》为强制性管理文件，各适用单位必须按规定执行； 《操作指引》为指引性管理文件，各适用单位可按指引的提示，结合投资项目的详细情况进行详细操作。 第二章 投资分类 四、本制度中所指的投资，包括公司的产权投资和固定财产投资。 1、产权投资 是指公司总部以及部下公司进行的所有产权投资项目，包括新建立公司、收购兼并公司，对现有公司的增资扩股、股权交易以及购置知识产权、专有技术、土地使用权等。 2、固定财产投资，包括： （ 1）大规模固定财产投资 是指公司现有公司 （包括以收购兼并、 新建立等方式纳入公司范围的公司）为进一步扩充或发展而进行的新建、扩建、改建、迁建，以及全面提升产能或新增产品线等重要固定财产投资活动。 新建立公司和现有公司迁建配套的创办费用，作为新建及迁建项目投资，视同固定财产投资。 （ 2）年度技改固定财产投资 是指公司现有公司在一个会计年度内， 为达成某些特定目的而进行的局 部固定财产投资。包括： ① 维持性投资：即为维持现有产能而进行的生产设施及零部件更新、 办公设施更新、构筑物维护等固定财产投资。 ② 工艺技改投资：即为提升局部工序能力、提高生产效率、降低成本 费用、改良产品质量、减少劳动强度、改良安全环保条件等而进行的工艺或技术改造类固定财产投资。 ③ 创新技改投资：即为改良工艺流程、提高技术水平、促使行业技术 进步而进行的工艺、技术改革等固定财产投资。 ④ 信息技改投资：即为提高办公效率、改良办公条件、实现信息系统升级等而进行的固定财产投资。 第三章 投资管理关系 五、公司董事会在股东大会的授权范围内，对公司的重要投资事项拥有决策权，并决定公司的投资计划和投资方案，审定公司年度财务投资估算。 1、公司董事会战略委员会，按照其议事规则开展投资审核活动，对公司长 期发展战略和重要投资决策进行研究并向公司董事会提出建议。 3、董事会战略委员会下设投资审核委员会（简称“投审会” ），负责向战略 委员会提供投资决策建议。投审会负责审核公司重要投资项目，根据项目可行性研究报告等资料，对重要投资项目的投资必要性、可行性及经济性等提出评审建议。 六、公司的产权投资由公司战略发展部负责管理； 车辆公司及所辖公司的产权投资由车辆公司战略发展部负责管理。管理程序详见本制度第五章第一节。 七、公司对固定财产投资按业务进行归口管理， 由公司及车辆公司有关职能部门根据部门职责实行投资管理责任。 、立项管理部门： （1） 公司大规模固定财产投资项目 （不含车辆公司及其所辖公司项目） 的 立项由公司战略发展部负责。 （2） 车辆公司及所辖公司的大规模固定财产投资项目立项由车辆公司战 略发展部负责。 （3） 重点工艺技改及创新技改项目的技术立项由公司技术管理部负责。 （4） 重要信息化项目的立项由公司信息管理部负责。 、计划管理部门： （1） 公司固定财产投资计划 （不含车辆公司及所辖公司投资计划） 的归口 管理部门为公司公司管理部。 （2） 车辆公司及所辖公司的固定财产投资计划的归口管理部门为车辆公司战略发展部。 4、投资后评论管理部门： （1） 公司固定财产投资后评论 （不含车辆公司及所辖公司固定财产投资后 评论）工作由公司公司管理部负责。 （2）车辆公司及所辖公司的固定财产投资后评论工作由车辆公司财务管理 部负责。 八、投资主办单位是指投资活动的管理、 执行单位，包括具有独立法人资质的集 团和车辆公司各部下公司、公司总部和车辆公司总部等单位。 九、对于大规模固定财产投资项目，需成立项目管理机构： 1、项目领导小组：对公司有重要战略意义的大规模固定财产投资项目，可建立项目领导小组，其第一负责人及主要成员由公司总裁任命。该小组主要从宏观层面对项目进行决策、监察、指导和协作管理及权限内的审批工作，项目领导小组向公司总裁负责。 2、项目管理小组： 所有的大规模固定财产投资项目都应建立项目管理小组。项目管理小组第一